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002311股票-证券经纪人与证券公司之间的委托关系

wx头像 wx 2022-01-27 07:48:24 6
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证券生意人与证券公司之间的托付联系

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传闻今日是女神节，你收到礼物了吗？收到礼物的仙女们能够在评论处秀一波，没有收到礼物的仙女们，小君给你们来一波礼物吧！满满的干货帖奉上——都是你们不愿意总结的证券市场根本法律法规的内容，收了吧！

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还记得论坛里边有一位用户问过这样一句话：证券公司怎样能托付证券公司以外的人从事客户吸引等作业呢？今日小君就告知你这是能够的！

1.证券公司能够经过公司员工或托付公司以外的人员从事客户吸引和客户服务等活动。托付公司以外人员的，应当依照《证券公司监督办理条例》规则的证券生意人方式进行，不得采纳其他方式。这条规则有源可追——来自于《证券生意人办理暂行规则》第二条规则。

2.有或许你会问了上面说的证券生意人指的又是什么呢？

答：指承受证券公司的托付，署理其从事客户吸引和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

3.那谁都能够当证券生意人吗？有没有什么要求啊？

答：证券生意人为证券从业人员，应当经过证券从业人员资格考试，并具有规则的证券从业人员执业条件。证券生意人只能承受一家证券公司的托付，并应当专门署理证券公司从事客户吸引和客户服务等活动

4.证券公司与证券生意人签定托付合同，应当遵从相等、自愿、诚实信用的准则

5.证券公司与证券生意人之间需求留意的其他事项

证券市场的内容便是字多重点多，所以小君都给列出了表格，便利我们回忆，可是光有表格没有题怎样能行？

小君命题你来答：

1.证券公司与证券生意人签定托付合同，应当遵从（）准则。I.相等II.自愿III.诚实信用IV.揭露

A.I.II.III.IV

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III

2.证券生意人能够是（）。

A.自然人

B.组织

C.集体

D.以上均正确

参考答案：

1.考点：证券生意人与证券公司之间的托付联系

答案：D

证券公司与证券生意人签定托付合同，应当遵从相等、自愿、诚信信用准则。

2.考点：证券生意人与证券公司之间的托付联系

答案：A

证券生意人是自然人，不能是组织或集体。

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