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股市市值-香港子公司管控失责 广发证券被限制业务6个月

wx头像 wx 2022-01-26 13:47:39 6
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因香港子公司存在危险合规等方面问题，广发证券8月5日收到证监会罚单，被采纳约束添加场外衍生品事务规划6个月、约束添加新事务品种6个月的行政监管办法。

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依据8月5日暴政，证监会以为，广发证券在关于广发控股(香港)有限公司的办理方面，主要有危险管控缺失、合规办理存在缺点、内部管控缺乏、月度数据报送不精确四方面问题。对此，广发证券对证券时报记者表明，将依照监管要求活跃整改。

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事实上，早在3月25日，广发证券就曾因香港子公司问题收到过广东证监局罚单。广东证监局以为，广发证券存在对境外子公司管控不到位、未有用催促境外子公司强化合规危险办理及审慎开展事务等问题。广东证监局决议对其采纳责令改正的行政监管办法，但并未对该公司相关事务进行约束。

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针对广发证券此次被约束场外衍生品事务，业内人士以为，很可能与其旗下对冲基金亏本有关。3月27日，广发证券暴政称，广发控股香港旗下子公司曾于2016年在开曼注册建立以衍生品对冲战略为主的Pandion基金。该基金在2018年度亏本1.39亿美元，2018年12月31日的净值为-0.44亿美元。

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依据暴政，丰登2018年末，广发出资香港以自有资金三次累计投入9006.77万美元，占Pandion基金权益99.90%。因为该基金保存广发证券兼并财务报表拐弯抹角，故减少了公司2018年兼并净利润9.19亿元人民币，超越2017年度经审计净利润的10%。一起，Pandion基金于2018年末被主经纪商要求追加1.29亿美元保证金(含初始保证金0.30亿美元)。依据相关法律意见，广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性，相关诉讼进场具有不确定性。

(责任编辑：张紫祎)

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