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成交龙虎榜-西部证券半年来已吃三张罚单

wx头像 wx 2022-01-26 03:27:08 6
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西部证券半年来已吃三张罚单

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见习记者张婷婷

财经新闻网,财经新闻网

因经营部负责人出差未指定专人代为履职，西部证券西宁长江路证券经营部日前被青海证监局出具警示函，这已经是近半年来西部证券收到的第三份罚单。

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9月份，西部证券因担任并购重组财务顾问期间没有出具继续督导定见，被江苏证监局警示；本年6月底，因股权质押式回购买卖事务存在违规行为，西部证券股权质押回购买卖事务被陕西证监局暂停半年。

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再收警示函

近来，西部证券西宁长江路证券经营部被出具警示函。青海证监局查明，该经营部负责人于2017年10月19日至10月31日（其间接连8个作业日）出差，且未指定专人代为履职，未能有用执行维稳安保作业。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规则》第十七条之规则。

该条文明确规则，“分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个作业日以上的，证券公司应当指定专人代为实行职务，并在指定之日起3个作业日内向分支机构所在地证监局陈述。代为实行职务的时刻不得超越3个月。”

据证券时报记者不完全统计，这是近半年来，西部证券收到的第三张罚单。

成绩受股权质押连累

西部证券上月底发布的三季度成绩暴政显现，该公司前三季度完成归属于母公司所有者的净利润为3.44亿元，较上年同期减51.55%；经营收入为16.27亿元，较上年同期减27.48%。受证券市场全体低迷影响，行记、投行、资管等事务收入纷繁下滑。

据西部证券近来发表的10月份月报，母公司口径来看，西部证券单月净利润为2328.2万元，环比下滑了69.54%。

据了解，假如顺畅的话，西部证券股权质押回购买卖事务将于下月底从头铺开，但西部证券本年成绩受股权质押事务连累已成既定现实。

此前，2018年半年报发表时，西部证券发布了上半年财物减值丢失状况，因股票质押回购客户违约，西部证券计提了1.75亿元的财物减值丢失，较去年同期增加了310.68%。在辅弼发布的财物减值预备陈述中，其间质押股票“乐视”融出资金本金，该项应收账款本期计提财物减值预备1.22亿元，累计计提减值预备5.61亿元。

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