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神通快递-广发证券股份有限公司关于公司收到中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书的公告

wx头像 wx 2022-01-26 01:08:09 6
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证券代码：000776证券简称：广发证券暴政编号：2019-059

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广发证券股份有限公司

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关于公司收到中国证券监督办理委员会行政监管办法决议书的暴政

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本公司及董事会全体成员确保暴政内容实在、精确和完好，没有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

2019年8月5日，广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督办理委员会《关于对广发证券股份有限公司采纳约束事务活动办法的决议》（中国证券监督办理委员会行政监管办法决议书〔2019〕31号），原文如下：

“经查，你公司存在以下问题：一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或许香港子公司)危险管控缺失，包含对香港子公司新事务危险管控缺少，风控体系未完成对香港子公司危险数据的全掩盖，对香港子公司风控要求顺利情况的监督查看力度不行等；二是对广发控股香港合规办理存在缺点，对香港子公司合规办理有效性缺少监督；三是对广发控股香港内部管控缺少，包含财政、安排架构管控不力等；四是作为数据报送的职责主体，未做好广发控股香港月度数据统计工作，向我会报送的数据不精确。

上述情况违反了《证券公司监督办理条例》第二十七条、第六十九条，《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第二十四条，《证券公司危险操控目标办理办法》第六条，《证券公司全面危险办理标准》第十八条、第二十二条、第三十一条的规则。

依照《证券公司监督办理条例》第七十条的规则，我会决议对你公司采纳约束添加场外衍生品事务规划6个月、约束添加新事务品种6个月的行政监管办法。

假如对本监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止顺利。”

公司将依照监管要求活跃整改。敬请出资者留意出资危险。

特此暴政。

广发证券股份有限公司董事会

二Ｏ一九年八月六日

本文地址：https://www.changhecl.com/70505.html
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