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美晨集团股份有限公司-中证协:《公司债券发行与交易管理办法》是对公司债券注册制改革精神的具体落实

wx头像 wx 2022-01-26 00:58:10 6
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3月16日,中国证券业协会(简称“中证协”)发布音讯称,2021年3月10日,中证协固定收益委员会召开会议,专题学习遵循证监会修订发布的《公司债券发行与买卖办理办法》(以下简称《办理办法》),并研讨部署协会下一步执行作业。会议由主任委员、招商证券董事长霍达掌管,证监会债券部刘榕副主任及中证协副会长孟宥慈出席会议并说话。证监会组织部、债券部相关处室,委员及部分证券公司代表40余人参加会议。

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2月26日,证监会发布修订后的《公司债券发行与买卖办理办法》。《办理办法》修订内容首要触及以下几个方面:一是执行揭露发行公司债券注册制,清晰揭露发行公司债券的发行条件、注册程序以及对证券买卖场所审阅作业的监督机制;二是触及《证券法》的适应性修订,包含证券服务组织存案、受托办理人相关规矩、征集资金用处、重大事件界定、揭露许诺的发表职责、信息发表途径、区别专业投资者和一般投资者等事项;三是加强事中过后监管,压实发行人及其控股股东、实践操控人,以及承销组织和证券服务组织职责,禁止逃废债等危害债券持有人权益的行为,并依据监管实践添加约束结构化发债的条款;四是结合债券市场监管做出的其他相关修订,调整公司债券买卖场所,撤销揭露发行公司债券信誉评级的强制性规矩,清晰非揭露发行公司债券的监管机制,着重发行公司债券应当契合地方政府性债款办理的相关规矩。

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会议认为,《办理办法》的发布施行进一步执行《证券法》中揭露发行公司债券注册制变革精力,加强事中过后监管,压实发行人、主承销商和其他证券服务组织职责,禁止逃废债,有助于进一步维护投资者合法权益,有助于进一步促进债券市场标准展开。与会者还就债券承销法律职责及进一步标准债券承销事务等问题进行了活跃研讨。

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刘榕在说话中指出,《办理办法》修订,表现了标准展开和强化监管的整体思路,在债券承销法律职责方面,依据《证券法》《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》承认的相关准则,总结监管实践,强化了对承销组织等证券服务组织的监管,承销组织应当愈加注重尽职查询环节的应尽职责。她希望,委员会进一步发挥渠道效果,活跃引导职业学习遵循执行最新规矩、促进职业稳健展开、构建职业杰出生态。

孟宥慈表明,下一步,协会将在证监会的指导下,活跃执行《办理办法》等新规要求,发挥自律功能,配套推动相关作业,包含:体系修订相关自律规矩,展开中介组织职责鸿沟研讨,完善公司债券事务点评,做好新规宣扬训练等。

霍达在会议总结时表明,职业应当摒弃惯性思想,改变思路,活跃实行中介组织职责,充分发挥服务实体经济能力,并活跃建议加强公司内部准则建造,做到“了解规矩、尊重规矩、运用规矩”。

(修改李波)

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