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太平洋证券内蒙古分公司假理财工作现已产生两年，在这个案子中，除了分公司前总经理宋长达需担责外，太平洋证券也是不行逃责的，究竟这儿触及的许多工作与公司休戚相关，直指其内控形同虚设。

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太平洋证券内蒙古分公司假理财工作现已产生两年，分公司总经理宋长达自首，近期行将开庭受审。自建立以来，内蒙古分公司的运作就一向存在许多违规之处，而对此状况，太平洋证券总部也未能及时纠正，导致事态显着恶化。

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有出资者泄漏，逾期的理财产品规划为1.5亿元，首要用于为当地拟IPO企业供给过桥融资、为太平洋证券发行的资管方案保本保收益等。

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此案的关键人物是宋长达，其在短短两年内就从一家C型营业部的担任人升任分公司担任人，遭到了太平洋证券办理层的器重。事发后，太平洋证券方面挑选低沉处理。有多位出资者以为，太平洋证券理应担责。

分公司前总经理宋长达实控体外企业

与内蒙分公司频频相关生意终闯祸

太平洋证券内蒙古分公司的前身是赤峰营业部。2014年，太平洋证券在内蒙古自治区赤峰建立营业部，担任人为宋长达。

在宋长达等人的尽力下，该营业部只是用了三年时刻就规划发展到上百人，成为太平洋证券19个分公司之一。上市公司年报也显现，太平洋证券内蒙古分公司工作室不是坐落省府呼和浩特，而是坐落赤峰市，呼和浩特的分支机构仅为营业部等级。

在赤峰营业部任职期间，宋长达也取得了许多荣誉，比方宋担任了赤峰市新联会会长，并以此头衔屡次到会社会活动。别的，有前职工给《红周刊》记者发来的信息显现，内蒙古分公司还取得过太平洋证券的年度“优异部分”等荣誉，宋长达也被颁发了2017年“优异干部”称谓。

但2019年11月底，宋长达忽然向公安机关自首，内蒙古分公司出售的理财产品正式爆雷，泡沫终被戳破。

此刻，一家名叫“赤峰聚鑫出资办理有限公司”的企业也显现出来。据天眼查信息，聚鑫出资2014年建立，现在的法人代表为宋常彬。据出资人张先生泄漏，宋常彬和宋长达有亲属联系，宋常彬是宋长达的堂弟。

出资人表明，太平洋证券内蒙古分公司在建立伊始就和聚鑫出资有着亲近交游，在运营、理财产品的出售进程中得到了聚鑫出资的帮忙。

揭露信息显现，聚鑫出资工作室其时就坐落赤峰市中核大厦北楼七层701/702室，而从太平洋证券年报给出的信息则显现，其内蒙古分公司的工作室就坐落中核大厦主楼辅跨东侧一、二层，与聚鑫出资工作地址很近。

关于宋长达和聚鑫出资的联系，太平洋证券总部或早有知晓。有前职工供给的赤峰营业部2016年合规查看陈述显现，早在2016年头，太平洋证券合规部就留意到，宋长达实践操控了聚鑫出资，还存在营业部一些职工从聚鑫出资收取薪酬的状况。

据宋长达其时向合规部分的解说：他在正式入职太平洋证券前，在2014年7月建立了聚鑫出资，股权由张世磊持有；2015年7月，聚鑫出资的股东现已改变为宋常彬。

尽管如此，仍不扫除宋长达长时刻操控聚鑫出资的或许性，因为在其2014年9月参加太平洋证券后，为筹建赤峰营业部，曾招聘了很多不具有证券从业资历的营销人员，因为经过资历考试需数月，宋把上述人员组织在了聚鑫出资，由聚鑫出资发放补助。

太平洋证券内蒙古分公司扩展敏捷

运营中违规现象频出

值得留意的是，太平洋内蒙古分公司不只是赤峰的首家上市券商分支机构，其还曾是内蒙古专一一家具有投行部分的证券分支机构。

据券商业内人士称，早些年A股商场特别是新三板商场炽热，一些中小券商把投行部分下放到分公司，不只为了争抢事务，且还能够经过此举取得当地政府扶持IPO/新三板挂牌的专项资金。只不过，跟着IPO收紧、新三板商场遭受隆冬后，分公司+投行的方式被证明弊大于利，大部分券商分公司的投行事务都随后被裁撤。

并且，股权承销事务也非太平洋证券所拿手的范畴。据Wind，2017年以来，太平洋证券主承销的IPO事务仅华蓝集团等3笔。并且受经济发展水平的限制，内蒙古也不是资本商场的膏壤，据Wind，迄今注册地在内蒙古的A股公司也缺乏30家。

在建立伊始，太平洋证券赤峰营业部大打“广告战”，经过当地电视台等方法进行品牌展现，资助了不少户外广告。比如，曾拿下《我国好歌曲》冠军唱作人的杭盖乐队，赤峰演唱会就由太平洋证券冠名；举行炒股大赛等。

但是，知情人士供给的《合规陈述》等材料却显现，上述营销活动并没有向总部报批，也未向证监局存案，且在付款环节，多由宋长达或聚鑫出资付出。

很显然，上述行为与《证券出资参谋事务暂行规定》相冲突：证券公司经过播送、电视、网络等大众媒体对证券出资参谋事务进行广告宣扬，应当恪守《广告法》和证券信息传达的有关规定，“提早5个工作日将广告宣扬方案和时刻组织向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备”。依照合规部分的要求，上述行动或暂停、或整改。

古怪之处还不止于此，据《红周刊》记者从云南证监局取得的数据，太平洋赤峰营业部在2014年11月获批时，仅为C型营业部。一般来说，C型营业部的等级较低，客户经理装备仅为3~5人。但上述合规查看陈述却显现，赤峰营业部在2016年头时，客户经理就有23人。到2017年时，赤峰分公司的职工更是到达80人。

理财资金流向成谜，或涉保本保收益

折射太平洋证券内控缺位

据几位出资人，以及太平洋内蒙古分公司的前职工回想，2015~2019年期间，赤峰营业部及后续建立的内蒙古分公司，累计出售理财产品规划约为9亿元，而到2019年末正式逾期，累计约有1.5亿元未能兑付。彼时的宣扬材料也显现，赤峰营业部曾用比如“5万元起购，低危险、高回报，固定年化收益率7.6％”等信息，以招徕客户。

那么，上述理财资金流向了哪里？

除了完结总部的资管产品出售成绩外，上述多位采访目标向《红周刊》记者回想，部分理财资金用于为企业垫资、确保前期理财产品的本金和收益兑付等。

比如2017年赤峰市对辖区内20多家拟上市公司的尽调中，宋长达提出，赤峰市天润鑫能新能源有限公司具有上市潜力，随后太平洋证券总部投行的曹某带队展开上市辅导工作。其时鑫能新能源苦于银行的借款偿付压力，为防止影响IPO，宋长达提出发行理财产品，为企业供给过桥资金。

但是在理财逾期后，鑫能新能源的IPO无显着发展。最新状况是，据通稿，本年6月，在当地证监局主办的发布会上，相关担任人宣告的、旨在支撑本地企业上市的“天骏服务方案”中，鑫能新能源仍是要点培养企业。

又比如在2017年，太平洋证券内蒙古分公司曾出售“红辣椒量化对冲3号调集财物办理方案”，100万元起售。卢女士泄漏，最初分公司许诺了较高收益，到期后未到达。私募排排网、Wind也显现，红辣椒量化对冲3号大部分时刻亏本、且跑输沪深300指数。

红辣椒量化对冲3号的季报显现，其持仓以快到期的地产债、公司债为主，小仓位持有贵州茅台、交通银行等轻视蓝筹股。在股票端，标的在2017年遍及体现不错，但2018年呈现了大幅回调，带动净值下行。

2018年7月、太平洋证券决议提早停止红辣椒量化对冲3号。为此，由聚鑫公司从理财资金中抽取部分资金以补齐许诺收益。

有多位出资人泄漏，在红辣椒量化对冲3号亏本后，宋长达组织职工给了6％的收益补偿，即“保本保收益”。其间，收益部分的补足操作由内蒙古分公司的职工郭某超等人，以个人账户转账给出资者。

但是依据《资管新规》的要求，“金融机构展开财物办理事务时不得许诺保本保收益。呈现兑付困难时，金融机构不得以任何方式垫资兑付。”太平洋证券的上述行为已然违规。

其实，除了上述状况，还有一部分内蒙客户的理财资金也被转用于购买太平洋证券发行的“金添利”、“金元宝”这两款调集资管方案。揭露信息显现，添利、金元宝本质上便是纯债类型的小调集产品。此外，内蒙古分公司的广告营销、活动资助等费用，也有部分是从理财资金中开销的。

案发后，内蒙古分公司多人奇怪离任

在宋长达投案后，太平洋证券内蒙古分公司的多位职工纷繁低沉离任。比如自2004年起便是证券生意人的张淑华，其2015年参加太平洋证券，于2020年3月离任、刊出；郭某超，2016年后便是太平洋证券内蒙古分公司的证券生意人，2020年4月离任。

太平洋内蒙古分公司的担任人也在短短两年内屡次改变：先是从宋长达改变为方雄图（据证券业协会，方雄图2021年3月从太平洋证券离任），后又改变为马文良，现在的担任人是曹健。因为办理层频频变化、职工很多离任，分公司的运营也遭到很大影响。

《红周刊》记者得悉，诉讼将在近来网络开庭。其间，宋长达被拘押在看守所已有两年，或许会以不合法集资罪的名义被申述。而郭某超等多位时任职工也或许会被列入追加诉讼目标。

不过出资者集体的不满在于，太平洋证券是否应承担职责？

在年报等布告中，太平洋证券简直从未提及内蒙古分公司问题的处置发展。而卢女士、张先生等出资者则以为，最初假理财的出售进程产生于太平洋证券内蒙古分公司的工作场所内，出售事务的详细经办人是内蒙分古公司的高管、职工，因而，太平洋证券无法撇清其本身职责。

有受访者表明，太平洋证券的品牌背书也是导致许多客户上圈套的重要原因。“没有太平洋证券的招牌，没有太平洋证券的上市企业布景，没有工商核发的营业执照，咱们谁会知道宋长达？没有太平洋证券那么多在职职工，没有太平洋证券的出售大厅、印章，咱们谁会买这些理财产品？”

并且，揭露信息也显现，聚鑫出资和太平洋证券内蒙分公司、宋长达的联系很亲近。天眼查显现，聚鑫出资前期的股东为张世磊，高管之一是齐玉坤、周航为联络员。2015年7月后，二人退出，股东改为宋常彬。而据证券业协会的信息，2015年5~6月，周航、张世磊、齐玉坤一起参加太平洋证券，其间周航仍是合规担任人。三人又都在2020年头离任刊出。“太平洋总部对内蒙分公司的问题肯定是知道一些的，但或许也没想到问题那么大。”一位知情人士坦言。

对此，记者也致电了周航等多位时任职工，对方都表明不方便承受采访。

太平洋证券成绩向下

总经理薪酬却大涨

作为此案的关键人物，宋长达年纪轻轻、却在几年内步步高升。有太平洋证券职工向《红周刊》记者泄漏，太平洋证券在2017年10月，经公司总经理李长伟的签发，调整了生意事务办理委员会的人事构成，其间，委员会主任委员是张东海（也是上市公司副总经理、分担生意事务），委员中就包含宋长达。

2018年4月，经总经理李长伟的签发，赞同宋长达在兼任内蒙古分公司总经理的一起，还担任网络金融部总经理。

如上文所述，在出事前，宋长达现已取得包含太平洋证券总经理李长伟、副总经理张东海等高层的认可。

李长伟是证券职业老兵，揭露信息显现，李长伟1999年起就开端担任富国基金副总经理、2013年起任太平洋证券总经理至今。2020年，李的薪酬为258万元，同比增加了57万元；张东海2020年的薪酬为131万元。

让人留意的是，上述涨薪之举和太平洋证券的成绩是并不匹配的。2020年，太平洋证券总营收为11.8亿元、同比下降约1/3，净利润更是从盈余4.7亿元，转为亏本7.6亿元。并且，李长伟等高管薪酬上涨的一起，普通职工的薪酬却显着下降：据Wind的测算，2019～2020年，太平洋证券的人均薪酬从44.5万元、降到41.5万元。

更为难的是，本年以来，太平洋股价跌幅超两成，现在的股价仅3.2元左右，在Wind计算的51家A股券商中，太平洋证券的股价最低，排在其上的是国海证券，股价为3.93元。太平洋证券何时能摘掉“券商低价股王”的帽子，显然是不太简单的。

针对上述问题，记者也企图采访太平洋证券董秘办，到发稿，未获回复。

（本文已刊发于11月13日《红周刊》，文中提及个股仅为举例剖析，不做生意主张。）

本文源自红刊财经