鹿港科技股票(688232)

(上接C7版)

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除上述状况外，本次发行前，发行人不存在未发表的股权鼓励计划或职工持股计划。

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五、股东状况

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（一）本次发行前后股本结构状况

公司发行前总股本18,000万股，本次揭露发行人民币一般股6,000万股，占发行后总股本的份额为25.00%。本次发行均为新股，不触及股东揭露出售股份。

本次发行前后股本结构如下：

单位：股

注：算计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入形成。

（二）本次发行后，前十名股东持股状况

本次发行结束后，公司持股数量前十名股东持股状况如下：

（三）本次发行战略出资者参加配售的状况

本次发行的战略配售由保荐组织相关子公司跟投以及发行人的高档处理人员与中心职工参加本次战略配售建立的专项财物处理计划组成，跟投组织为国泰君安证裕出资有限公司，发行人高档处理人员与中心职工参加本次战略配售建立的专项财物处理计划为国泰君安君享科创板国芯科技1号战略配售调集财物处理计划。除此之外无其他战略出资者组织。

本次揭露发行股份6,000万股，占发行后公司总股本的份额为25.00%。本次发行终究战略配售数量为421.7640万股，占本次发行总数量的7.03%。

1、保荐组织相关子公司跟投

（1）跟投主体

本次发行的保荐组织国泰君安依照《上海证券买卖所科创板股票发行与承销施行办法》（上证发〔2021〕76号）（以下简称“《施行办法》”）、《上海证券买卖所科创板发行与承销规矩适用指引第1号——初次揭露发行股票》（上证发〔2021〕77号）（以下简称“《承销指引》”）的相关规矩参加本次发行的战略配售，跟投主体为国泰君安证裕出资有限公司。

（2）跟投数量

依据相关规矩，国泰君安证裕出资有限公司终究获配股数为180.0000万股，认购金额为75,564,000.00元，占发行总数量的3.00%。

（3）限售期

国泰君安证裕出资有限公司许诺取得本次配售的股票限售期限为自发行人初次揭露发行并上市之日起24个月。

限售期届满后，战略出资者对获配股份的减持适用我国证监会和上交所关于股份减持的有关规矩。

2、发行人高档处理人员与中心职工参加战略配售状况

（1）出资主体

2021年11月26日，发行人第一届董事会第十四次会议审议经过了《关于公司高档处理人员及中心职工参加公司初次揭露发行股票并在科创板上市战略配售的计划》，董事会赞同发行人的高档处理人员与中心职工建立专项财物处理计划参加本次发行上市的战略配售。

发行人高档处理人员与中心职工参加本次战略配售建立的专项财物处理计划为国泰君安君享科创板国芯科技1号战略配售调集财物处理计划。

（2）参加规划和详细状况

参加战略配售的数量为本次揭露发行规划的4.03%，即241.7640万股；包含新股配售生意佣钱的总出资规划为101,999,989.84元。详细状况如下：

1）称号：国泰君安君享科创板国芯科技1号战略配售调集财物处理计划

3）征集资金规划：10,200万元

4）处理人：上海国泰君安证券财物处理有限公司

5）调集计划托管人：招商银行股份有限公司姑苏分行

6）产品存案信息：产品编码为SSX342，存案日期为2021年10月18日

7）认购规划上限：参加配售的份额不超越本次揭露发行股票数量的10.00%，即600万股，包含新股配售生意佣钱的总出资规划不超越10,200万元

8）实践分配主体：实践分配主体为上海国泰君安证券财物处理有限公司，发行人的高档处理人员及中心职工非国泰君安君享科创板国芯科技1号战略配售调集财物处理计划的分配主体。

9）参加人名字、职务、职工类别、持有财物处理专项计划份额份额：

注1：国泰君安君享科创板国芯科技1号战略配售调集财物处理计划征集资金的100%用于参加本次战略配售，即用于付出本次战略配售的价款和新股配售生意佣钱。

注2：算计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入形成。

（3）限售期限

国泰君安君享科创板国芯科技1号战略配售调集财物处理计划许诺取得本次配售的股票限售期限为自发行人初次揭露发行股票并上市之日起12个月。

第四节 股票发行状况

一、发行数量：6,000万股，均为新股，无老股转让

二、发行价格：41.98元/股

三、每股面值：人民币1.00元

四、发行市盈率：418.95倍（每股收益按2020年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本核算）

五、发行市净率：3.68倍（按发行价格除以发行后每股净财物核算）

六、本次发行后每股收益：0.10元（按公司2020年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以发行后总股本核算）

七、本次发行后每股净财物：11.40元（按本次发行后净财物除以发行后总股本核算；本次发行后净财物按公司到2021年6月30日经审计的归属于母公司股东的权益和本次公司揭露发行新股征集资金净额之和核算）

八、征集资金总额及注册会计师对资金到位的验证状况

本次发行征集资金总额251,880.00万元，悉数为公司揭露发行新股征集。公证天业会计师事务所（特别一般合伙）对公司本次发行新股的资金到位状况进行了审验，并于2021年12月30日出具了苏公W[2021]B 127号《验资陈述》。该验资陈述的首要定论如下：

“到2021年12月30日止，贵公司实践已发行人民币一般股（A股）6,000万股，征集资金总额人民币2,518,800,000.00元，扣除发行费人民币256,423,924.18元（不含增值税），实践征集资金净额人民币2,262,376,075.82元（大写：贰拾贰亿陆仟贰佰叁拾柒万陆仟零柒拾伍元捌角贰分），其间：新增注册本钱人民币60,000,000.00元，本钱公积人民币2,202,376,075.82元。”

九、本次公司揭露发行新股的发行费用总额及明细构成

公司本次揭露发行新股的发行费用算计25,642.39万元（不含增值税）。发行费用包含：

单位：万元

十、本次公司揭露发行新股的发行征集资金净额：226,237.61万元

十一、发行后股东户数：49,152户

十二、发行方法：本次发行选用向战略出资者定向配售、网下向契合条件的出资者询价配售和网上向持有上海商场非限售A股股份和非限售存托凭据市值的社会公众出资者定价发行相结合的方法进行。

十三、认购状况：本次发行数量为6,000万股。其间，终究战略配售数量为421.7640万股，约占本次发行总数量的7.03%，网下终究发行数量为3,490.3860万股，其间网下出资者缴款认购3,490.3860万股，无抛弃认购股份；网上终究发行数量为2,087.8500万股，网上定价发行的中签率为0.03072623%，其间网上出资者缴款认购2,077.0869万股，抛弃认购数量为10.7631万股。本次网上出资者抛弃认购股数悉数由联席主承销商包销，联席主承销商包销股份的数量为10.7631万股。

第五节 财政会计状况

一、财政会计资料

公证天业会计师事务所（特别一般合伙）依据我国注册会计师审计原则的规矩审计了公司财政报表，包含2018年度、2019年度、2020年度、2021年1-6月经审计的兼并财物负债表，2018年度、2019年度、2020年度、2021年1-6月经审计的兼并利润表、现金流量表和所有者权益变化表以及财政报表附注的首要内容。公证天业会计师出具了“苏公W[2021]A1330号”标准无保留定见的《审计陈述》。相关财政数据已在招股阐明书中进行了详细发表，《审计陈述》全文已在招股意向书附录中发表，出资者欲了解相关状况，请详细阅览招股阐明书“第八节 财政会计信息与处理层剖析”内容及招股意向书附录，本上市布告书中不再发表，敬请出资者留意。

公司2021年9月30日的兼并财物负债表，2021年7-9月和2021年1-9月的兼并利润表、兼并现金流量表以及财政报表附注现已公证天业会计师事务所（特别一般合伙）审理，并出具了“苏公W[2021]E1430号”《审理陈述》，并已在招股意向书附录中发表。出资者欲了解相关状况，请详细阅览招股阐明书“严重事项提示”之“五、财政陈述审计基准日后的首要财政信息和运营状况”和“第八节 财政会计信息与处理层剖析”之“十二、财政陈述审计基准日后的首要财政信息和运营状况”，以及招股意向书附录中的《审理陈述》。公司上市后将不再另行发表2021年三季度报表，敬请出资者留意。

二、2021年成绩猜测状况

结合公司现在运营状况以及未来开展状况，经公司开始测算，估计公司2021年度完成运营收入在40,000.00万元至43,000.00万元之间，较去年同期上升54.15%至65.71%；估计2021年度完成归属于母公司股东的净利润在6,500.00万元至8,000.00万元之间，较去年同期上升42.09%至74.88%；估计2021年度完成扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润在4,500.00万元至6,000.00万元之间，较去年同期上升87.12%至149.49%。公司2021年度运营收入估计同比增加，首要系国内新冠疫情影响有所缓解、经济逐渐复苏，且集成电路职业商场景气量提高，公司出售状况向好所造成的。

上述2021年度运营成绩估计中的相关财政数据系公司财政部门开始测算效果，估计数不代表公司终究完成的运营收入和净利润，也并非公司的盈余猜测或成绩许诺。

三、财政陈述审计截止日后首要运营状况

公司审计陈述的截止日为2021年6月30日，财政陈述审计截止日至本上市布告书签署日，公司运营状况良好，出产、研制、出售状况正常，运营形式未产生改变，首要产品的商场规划和盈余才能，税收方针以及其他或许影响出资者判别的严重事项等方面均未产生严重改变。公司的继续盈余才能不存在严重不确认性及其他或许影响出资者判别的严重事项。

第六节 其他重要事项

一、征集资金专户存储三方监管协议的组织

为标准公司征集资金处理，维护中小出资者的权益，依据《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法》及有关法令法规，本公司与保荐组织国泰君安证券股份有限公司及征集资金监管银行别离签定了《征集资金专户存储三方监管协议》。协议对发行人、保荐组织及开户行的相关职责和职责进行了详细约好。

2021年11月26日公司举行第一届董事会第十四次会议，审议经过《关于开立征集资金专户并授权签定征集资金专户监管协议的计划》，董事会赞同公司开设初次揭露发行征集资金专项账户，并授权公司财政负责人处理与本次建立征集资金专项账户有关的事宜。征集资金专项账户详细状况如下表所示：

二、其他事项

本公司在招股意向书刊登日至上市布告书刊登前，没有产生或许对本公司有较大影响的重要事项，详细如下：

（一）本公司主运营务开展方针发展状况正常。

（二）本公司所在职业和商场未产生严重改变，收买和出售价格、收买和出售方法等未产生严重改变。

（三）本公司未缔结对公司的财物、负债、权益和运营效果产生严重影响的重要合同。

（四）本公司没有产生未实行法定程序的相关买卖，资金未被相关方非运营性占用。

（五）本公司未进行严重出资。

（六）本公司未产生严重财物（或股权）购买、出售及置换。

（七）本公司居处未产生改变。

（八）本公司董事、监事、高档处理人员及中心技术人员未产生改变。

（九）本公司未产生严重诉讼、裁定事项。

（十）本公司未产生除正常运运营务之外的严重对外担保等或有事项。

（十一）本公司的财政状况和运营效果未产生严重改变。

（十二）本公司董事会运转正常，抉择及其首要内容无反常，本公司未举行监事会和股东大会。

（十三）本公司未产生其他应发表的严重事项。

第七节 上市保荐组织及其定见

一、上市保荐组织基本状况

二、上市保荐组织的引荐定见

保荐组织国泰君安以为，国芯科技请求其股票上市契合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《科创板初次揭露发行股票注册处理办法（试行）》、《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等法令、法规的有关规矩，发行人股票具有在上海证券买卖所上市的条件。国泰君安乐意保荐发行人的股票上市买卖，并承当相关保荐职责。

三、继续督导保荐代表人的详细状况

作为国芯科技初次揭露发行A股股票并在科创板上市的保荐组织，国泰君安自公司上市当年剩余时间及这以后3个完好的会计年度将对公司进行继续督导，并指定施韬、周丽涛作为国芯科技初次揭露发行股票并在科创板上市项目继续督导的保荐代表人。

施韬先生，保荐代表人，硕士研究生，国泰君安出资银行部助理董事。从事出资银行作业以来掌管或参加的项目包含：君禾股份向特定方针发行、金陵体育向不特定方针发行可转化公司债券、润禾资料向特定方针发行、大丰实业可转债、大丰实业IPO、银轮股份定向增发、安徽九华山公司债券、姑苏高新公司债券等项目。

周丽涛先生，保荐代表人，硕士研究生，国泰君安出资银行部实行董事。从事出资银行作业以来掌管或参加的项目包含：澳洋顺昌非揭露发行和揭露发行可转化公司债券、片仔癀配股、澳洋科技非揭露发行和严重财物重组、海特高新非揭露发行、劲拓股份IPO、鹿港科技严重财物重组、绿的谐波科创板IPO、味知香IPO、中密控股向特定方针发行股票项目等，并曾参加其他多个改制教导和财政顾问项目。

第八节 重要许诺事项

一、本次发行前股东所持股份的限售组织、自愿确认股份、延伸确认时限以及股东持股及减持意向的许诺

（一）本次发行前股东所持股份的限售组织、自愿确认股份、延伸确认时限的许诺

1、实践操控人及其共同行动听许诺

（1）郑茳、肖佐楠、匡启和作为公司实践操控人、董事和/或高档处理人员、中心技术人员，就所持股份的限售组织、自愿确认股份、延伸确认时限作出如下许诺：

① 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或托付别人处理自己直接和直接持有的公司初次揭露发行股票前（以下简称“首发前”）已发行的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。

② 自己所持有的公司股票在上述确认时届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。在公司股票上市后六个月内，如公司股票接连二十个买卖日的收盘价均低于发行价，或许上市后六个月期末收盘价低于发行价，自己所持有公司股票的确认时限在上述确认时的基础上主动延伸六个月。若公司股票在上市后产生派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价、收盘价应依照上海证券买卖所的有关规矩做相应调整。

③ 在上述持股确认时（包含延伸的确认时，下同）届满后，在自己担任公司董事、监事和高档处理人员期间，自己将及时依照上海证券买卖所相关规矩申报自己所持有公司股份及其变化状况，自己每年转让的公司股份不超越自己所持公司股份总数的25%。一起，在上述持股确认时届满后四年内，自己作为上市公司中心技术人员，每年转让的首发前股份将恪守《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》的规矩，不超越上市时所持公司首发前股份总数的25%（减持份额能够累积运用）。若自己不再担任公司董事、监事、高档处理人员或中心技术人员，则自不再担任上述职位之日起半年内，自己将不转让自己所持有的公司股份。

④ 在自己所持公司股份的确认时届满后，自己若减持公司的股份，将恪守我国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》《上海证券买卖所股票上市规矩》《上海证券买卖所上市公司股东及董事、监事、高档处理人员减持股份施行细则》的相关规矩。在自己持股期间，若股份确认和减持的法令、法规、标准性文件、方针及证券监管组织的要求产生改变，则自己乐意主动适用改变后的法令、法规、标准性文件、方针及证券监管组织的要求。

⑤ 自公司上市后，自己严格恪守监管组织关于股东、董事、监事、高档处理人员及中心技术人员减持股份的相关规矩和监管要求。

⑥ 自己乐意承当因违反上述许诺而产生的法令职责。

⑦ 自己不因职务改变、离任等原因此抛弃实行许诺。

（2）联创出资、矽丰出资、矽芯出资、矽晟出资、旭盛科创作为公司实践操控人的共同行动听，就所持股份的限售组织、自愿确认股份、延伸确认时限作出如下许诺：

① 自公司初次揭露发行股票时不转让持有的发行人股份，且自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或托付别人处理本单位直接和直接持有的公司初次揭露发行股票前已发行公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。

② 本单位所持有的公司股票在上述确认时届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。在公司上市后六个月内，如公司股票接连二十个买卖日的收盘价均低于发行价，或许上市后六个月期末收盘价低于发行价，本单位所持有公司股票的确认时限在上述确认时的基础上主动延伸六个月。若公司股票在上市后产生派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价、收盘价应依照上海证券买卖所的有关规矩做相应调整。

③ 在本单位所持公司股份的确认时届满后，本单位若减持公司的股份，将恪守我国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》《上海证券买卖所股票上市规矩》《上海证券买卖所上市公司股东及董事、监事、高档处理人员减持股份施行细则》的相关规矩。在本单位持股期间，若股份确认和减持的法令、法规、标准性文件、方针及证券监管组织的要求产生改变，则本单位乐意主动适用改变后的法令、法规、标准性文件、方针及证券监管组织的要求。

④ 自公司上市后，本单位严格恪守监管组织关于实践操控人及其共同行动听减持股份的相关规矩和监管要求。

⑤ 本单位乐意承当因违反上述许诺而产生的法令职责。

2、其他直接或直接持有公司股份的董事、监事、高档处理人员、中心技术人员许诺

（1）王廷平作为公司董事兼中心技术人员，就所持股份的限售组织、自愿确认股份、延伸确认时限作出如下许诺：

“1、自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或托付别人处理自己直接和直接持有的公司揭露发行股票前已发行公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。

2、自己所持有的公司股票在上述确认时届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。在公司上市后六个月内，如公司股票接连二十个买卖日的收盘价均低于发行价，或许上市后六个月期末收盘价低于发行价，自己所持有公司股票的确认时限在上述确认时的基础上主动延伸六个月。若公司股票在上市后产生派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价、收盘价应依照上海证券买卖所的有关规矩做相应调整。

3、在上述持股确认时（包含延伸的确认时，下同）届满后，在自己担任公司董事、监事和高档处理人员期间，自己将及时依照上海证券买卖所相关规矩申报自己所持有公司股份及其变化状况，自己每年转让的公司股份不超越自己所持公司股份总数的25%。一起，在上述持股确认时届满后四年内，自己作为上市公司中心技术人员，每年转让的首发前股份将恪守《上海证券买卖所科创板上市规矩》的规矩，不超越上市时所持公司首发前股份总数的25%（减持份额能够累积运用）。若自己不再担任公司董事、监事、高档处理人员或中心技术人员，则自不再担任上述职位之日起半年内，自己将不转让自己所持有的公司股份。

4、在自己所持公司股份的确认时届满后，自己若减持公司的股份，将恪守我国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》《上海证券买卖所股票上市规矩》《上海证券买卖所上市公司股东及董事、监事、高档处理人员减持股份施行细则》的相关规矩。在自己持股期间，若股份确认和减持的法令、法规、标准性文件、方针及证券监管组织的要求产生改变，则自己乐意主动适用改变后的法令、法规、标准性文件、方针及证券监管组织的要求。

5、自公司上市后，自己严格恪守监管组织关于股东、董事、监事及高档处理人员减持股份的相关规矩和监管要求。

6、自己乐意承当因违反上述许诺而产生的法令职责。

7、自己不因职务改变、离任等原因此抛弃实行许诺。”

（2）汪建强、沈贽作为公司监事兼中心技术人员，就所持股份的限售组织、自愿确认股份、延伸确认时限作出如下许诺：

“1、自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或托付别人处理自己直接和直接持有的公司揭露发行股票前已发行公司股份，也不由公司回购该部分股份。

2、在上述持股确认时（包含延伸的确认时，下同）届满后，在自己担任公司董事、监事和高档处理人员期间，自己将及时依照上海证券买卖所相关规矩申报自己所持有公司股份及其变化状况，自己每年转让的公司股份不超越自己所持公司股份总数的25%。一起，在上述持股确认时届满后四年内，自己作为上市公司中心技术人员，每年转让的首发前股份将恪守《上海证券买卖所科创板上市规矩》的规矩，不超越上市时所持公司首发前股份总数的25%（减持份额能够累积运用）。若自己不再担任公司董事、监事、高档处理人员或中心技术人员，则自不再担任上述职位之日起半年内，自己将不转让自己所持有的公司股份。

（3）蒋斌作为公司董事和高档处理人员，钱建宇、黄涛、张海边作为公司高档处理人员，就股份确认许诺、减持事项许诺如下：

3、在上述持股确认时（包含延伸的确认时，下同）届满后，在自己担任公司董事、监事和高档处理人员期间，自己将及时依照上海证券买卖所相关规矩申报自己所持有公司股份及其变化状况，自己每年转让的公司股份不超越自己所持公司股份总数的25%。若自己不再担任公司董事、监事、高档处理人员或中心技术人员，则自不再担任上述职位之日起半年内，自己将不转让自己所持有的公司股份。

3、其他持股5%以上股东许诺

公司其他持股5%以上股东及其相关方麒越基金、嘉信佳禾、孙力生、杨志瑛、西藏泰达、天创华鑫、天创保鑫、魏宏锟、国家集成电路基金就持股意向及减持意向作出如下许诺：

“1、自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或许托付别人处理自己/本单位持有的公司初次揭露发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。

2、自公司上市后，自己/本单位严格恪守监管组织关于股东减持股份的相关规矩和监管要求。

3、自己/本单位承当因违反上述许诺而产生的法令职责。

（二）发行前持有发行人5%以上股份股东持股意向及减持意向的许诺

1、实践操控人及其共同行动听许诺

公司实践操控人郑茳、肖佐楠、匡启和及其共同行动听联创出资、矽丰出资、矽芯出资、矽晟出资、旭盛科创就持股意向及减持意向作出如下许诺：

“① 未来继续看好公司及其所在职业的开展前景，乐意长时间持有公司股份；

② 需求减持时，自己/本单位将恪守我国证监会、上海证券买卖所的相关规矩以及以下许诺：

A、减持方法

包含但不限于二级商场会集竞价买卖方法、大宗买卖方法以及协议转让等相关法令、法规规矩的减持方法。

B、减持价格

自己/本单位减持所持有的发行人股份的价格（发行人在此期间产生派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息事项的，发行价格相应调整）依据其时的二级商场价格确认，并应契合相关法令法规及证券买卖所规矩要求；自己/本单位在发行人初次揭露发行前所持有的公司股份在确认时满后二十四个月内减持的，减持价格不低于公司初次揭露发行股票的发行价格。

C、减持期限

自己/本单位将依据相关法令法规及证券买卖所规矩，结合证券商场状况、公司股票走势及揭露信息等状况，自主抉择计划、择机进行减持。

D、减持数量

确认时满后，自己/本单位每年转让发行人股份的份额将按公司实践状况与相关法令法规的规矩处理。

E、信息发表

自己/本单位在减持所持有的公司股份前，应提早三个买卖日予以布告，并依照证券买卖所的规矩及时、精确地实行信息发表职责。”

2、其他持股5%以上股东许诺

“1、减持条件

自己/本单位将依照公司初次揭露发行股票并上市招股阐明书以及自己/本单位出具的各项许诺载明的限售期限要求，并严格恪守法令法规的相关规矩，在限售期限内不减持公司股票。在上述限售条件免除后，自己/本单位可作出减持股份的抉择。

2、减持方法

自己/本单位减持所持有的公司股份的方法应契合到时适用的相关法令、法规、规章的规矩，包含但不限于二级商场会集竞价买卖方法、大宗买卖方法、协议转让等。

3、减持价格

自己/本单位减持所持有的发行人股份的价格（发行人在此期间产生派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息事项的，发行价格相应调整）依据其时的二级商场价格确认，并应契合相关法令法规及证券买卖所规矩要求。

4、减持期限

5、减持数量

确认时满后，自己/本单位每年转让公司股份的份额将按公司实践状况与相关法令法规的规矩处理。

6、信息发表

二、公司股票上市后三年内安稳公司股价的预案及相关许诺

为维护公司上市后股价的安稳，维护广阔出资者尤其是中小股民的利益，公司拟定了关于上市后三年内股价低于每股净财物时安稳公司股价的预案，并由公司、实践操控人、在公司收取薪酬的董事（不含独立董事）、高档处理人员出具了相应的许诺。

（一）发动股价安稳办法的详细条件和程序

公司上市后3年内若公司股票接连20个买卖日收盘价（若公司股票在上市后产生派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项的，收盘价应依照上海证券买卖所的有关规矩做相应调整，下同）低于公司上一会计年度末经审计的每股净财物时，应当在10个买卖日内举行董事会、25个买卖日内举行股东大会，审议安稳股价的详细计划，清晰该等详细计划的施行期间，并在股东大会审议经过该等计划后的10个买卖日内发动安稳股价详细计划。

上述安稳股价详细计划的施行期间内，如公司股票收盘价接连20个买卖日高于公司上一年度末经审计的每股净财物时，将中止施行股价安稳办法。

上述安稳股价详细计划施行期满后，如再次产生安稳股价的发动条件，则再次发动安稳股价办法。

（二）安稳股价的详细办法

公司安稳股价的详细办法包含：公司回购股票、实践操控人增持公司股票、在公司收取薪酬的董事（不含独立董事）及高档处理人员增持公司股票。

当公司股票收盘价触发安稳股价预案的发动条件时，公司将视股票商场状况和公司实践状况，按如下优先次序（1）公司回购股票、（2）实践操控人增持公司股票、（3）在公司收取薪酬的董事（不含独立董事）、高档处理人员增持股票，施行股价安稳办法，直至触发安稳股价预案的条件消除。

（三）安稳股价办法的详细组织及许诺

1、公司回购股票的办法及许诺

公司对回购股票拟定了如下详细办法，并许诺实行：

当触发安稳股价预案的发动条件时，公司应在契合《上市公司回购社会公众股份处理办法（试行）》、《关于上市公司以会集竞价买卖方法回购股份的补充规矩》等相关法令、法规的规矩，且不导致公司股权散布不契合上市条件的前提下，对公司股份进行回购。

公司股东大会对回购股份做出抉择，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上经过，公司实践操控人许诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。此外，公司回购股份还应契合下列各项：

①公司回购股份的价格不高于公司上一会计年度末经审计的每股净财物；

②公司单一会计年度用于回购股份的资金总额累计不超越最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的50%；

③公司单次用于回购股份的资金不超越最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的20%；

④公司单次回购股份不超越公司总股本的2%，如上述第（3）项与本项抵触的，依照本项实行；

⑤单次回购期限应自股东大会审议经过之日起不超越3个月。

公司董事会布告回购股份预案后，公司股票收盘价接连20个买卖日超越最近一期经审计的每股净财物，公司董事会应作出抉择停止回购股份事宜。

2、实践操控人及其共同行动听增持股票的办法及许诺

公司实践操控人郑茳、肖佐楠、匡启和及其共同行动听联创出资、矽丰出资、矽芯出资、矽晟出资、旭盛科创许诺：

公司上市后3年内若公司股票接连20个买卖日收盘价（若公司股票在上市后产生派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项的，收盘价应依照上海证券买卖所的有关规矩做相应调整，下同）低于公司上一会计年度末经审计的每股净财物，且公司回购股票的安稳股价办法施行结束后，如公司股票接连20个买卖日的收盘价仍低于公司上一会计年度末经审计的每股净财物时；或触发安稳股价预案的发动条件后，公司无法施行回购股票的安稳股价办法时，自己/本单位或指定的共同行动听将在10个买卖日内向公司送达增持公司股票书面告诉（以下简称“增持告诉”，增持告诉包含但不限于增持股份数量、增持价格、增持期限、增持方针等内容），发动增持公司股票的办法。

自己/本单位应在契合《上市公司收买处理办法》等法令法规的条件且不导致公司股权散布不契合上市条件的前提下，对公司股票进行增持。此外，自己/本单位增持股票还应契合下列各项条件：

①增持股份的价格不高于公司上一会计年度末经审计的每股净财物；

②单次增持公司股票的金额不低于上市后累计从公司所取得现金分红总额的20%；

③单次及/或接连12个月增持公司股份数量不超越公司总股本的2%。如上述第②项与本项抵触的，依照本项实行；

④单次增持期限应当自触发实践操控人安稳股价的条件之日起不超越3个月；

⑤在增持完成后的6个月内，不得转让所增持的股份。

⑥自己在初次揭露发行股票上市后三年内应当促进公司新聘任的董事、高档处理人员恪守本预案并签署相关许诺。

3、在公司收取薪酬的董事（不含独立董事）、高档处理人员增持公司股票的办法及许诺

在公司收取薪酬的董事（不含独立董事）、高档处理人员许诺按如下约好增持公司的股票：

公司上市后3年内若公司股票接连20个买卖日收盘价（若公司股票在上市后产生派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项的，收盘价应依照上海证券买卖所的有关规矩做相应调整，下同）低于公司上一会计年度末经审计的每股净财物，且公司回购股票、实践操控人增持公司股票的安稳股价办法施行结束后，如公司股票接连20个买卖日的收盘价仍低于公司上一会计年度末经审计的每股净财物时；或公司无法施行回购股票、实践操控人无法施行增持公司股票的股价安稳办法时，在公司收取薪酬的董事（不含独立董事，下同）、高档处理人员将在10个买卖日内向公司送达增持公司股票书面告诉，发动增持公司股票的计划。

上述董事、高档处理人员应在契合《上市公司收买处理办法》等法令法规的条件且不导致公司股权散布不契合上市条件的前提下，对公司股票进行增持。此外，上述董事、高档处理人员增持股票还应契合下列各项条件：

①增持股份的价格不高于公司上一会计年度末经审计的每股净财物；

②单次增持公司股票的金额不低于该等董事、高档处理人员上一年度从公司收取的税后薪酬的20%，但不超越该等董事、高档处理人员上一年度从公司收取的税后薪酬的50%；

③单次增持期限应当自触发该等董事、高档处理人员安稳股价的条件之日起不超越3个月；

④在增持完成后的6个月内，不得转让所增持的股份；

⑤公司在初次揭露发行股票上市后三年内新聘任的从公司收取薪酬的董事、高档处理人员应当恪守本预案关于公司董事、高档处理人员的职责及职责的规矩，公司、现有董事、高档处理人员应当促进公司新聘任的该等董事、高档处理人员恪守本预案并签署相关许诺。

（四）未实行安稳股价许诺的束缚办法

在发动股价安稳办法的前提条件满意时，如公司、实践操控人、有增持职责的董事、高档处理人员未采纳上述安稳股价的详细办法，许诺采纳以下束缚办法：

1、公司未实行安稳股价许诺的束缚办法

①公司将在公司股东大会及我国证监会指定报刊上揭露阐明未采纳上述安稳股价办法的详细原因，并向公司股东和社会公众出资者抱歉。

②自安稳股价办法的发动条件触发之日起，公司董事会应在10个买卖日内举行董事会会议，及时布告将采纳的详细办法并实行后续法令程序。董事会不实行上述职责的，整体董事以上一年度薪酬为限对股东承当补偿职责。

(下转C9版)