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证券从业资格考试真题-监管机构：构建投资者立体保护格局

wx头像 wx 2022-01-23 06:53:43 6
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作为一线监管安排，各地证监局深化饯别以人民为中心的理念，尊重出资者、敬畏出资者、维护出资者，构建出资者立体维护格式。日前，《证券日报》记者采访了天津证监局、吉林证监局和贵州证监局，注意到在推进出资者维护作业方面，三地证监局既有共性，又有各自特征。

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天津证监局凝集各方合力，继续优化“1个投保领导小组+2家投教基地+4家行业协会+N家政府与社会力气”的大投保格式。一起，继续完善出资者权益保证系统，逐步构成了“横向有联动、纵向有贯穿、源头有管理、平稳有保证”的胶葛化解作业新格式。

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吉林证监局与长春市中级人民法院、中证法律服务中心签署证券期货胶葛诉调对接三方协作备忘录，协同吉林省高院健全辖区证券期货特邀调停机制，辅导调停安排优化调停流程，上一年成功调停73名出资者诉辖区某上市公司虚伪报告职责胶葛案，达到调停金额430余万元。

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贵州证监局经过联动同享，树立长效协作机制。如自动走进当地金融局、省公安厅等部分，就新证券法修订施行、加强监管协作、强化信息同享，一起防备化解贵州资本商场范畴危险等方面进行深化沟通；初次联合贵州省当地金融监管局举行贵州省私募基金监管联席会议，首开信息同享先河，树立了长效协作机制。

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值得重视的是，三地证监局还非常重视与媒体协作饯别出资者维护。在由《证券日报》社和中证中小出资者服务中心联合主办的第二届“5·19出资者维护宣扬周”活动上，三地证监局参加对出资者恰当性管理制度、出资者维护作业存在的难点痛点等的沟通研讨，并就如何进一步厚实展开出资者维护活动进行共享。

此外，为维护新证券法学习宣扬活动有气势、有实效，吉林证监局特征宣教发起商场主体学、拓展载体引领社会公众学、云端科技安排广阔出资者学，构成学法、知法、遵法、敬法的强壮气势。贵州证监局推出的课程，以寓教于乐的方法，向商场主体、从业人员遍及根底金融常识、增强其危险防备认识。面临不同集体，天津证监局寻打破，使出资者教育全面归入国民教育系统开始完成：将出资者教育归入中小学金融常识素质教育、归入高校学分课程、归入老年大学课程系统。

一些违法行为，损害了出资者的合法权益，所以，在展开投保作业过程中，有必要对这些违法行为坚决说“不”。吉林证监局多维度发力，聚集上市公司信披违法等，加强日常监管和稽察法律联动，从严从快处理，加大冲击力度，强化法律宣扬，推进构建上市公司出资者维护新格式；贵州证监局继续重视上市公司、新三板挂牌公司、证券期货运营安排、私募基金管理人等商场主体是否存在违背法律法规和损害出资者权益的景象，并及时采纳有力办法，商场危险得到提早防备和妥善处置。

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