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(证券业协会远程培训系统)为IPO注册制开路 保荐人资格考试门槛大降

wx头像 wx 2022-01-22 15:28:36 6
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被称为证券业金领考试的保荐代表人担任才能考试，在注册制变革脚步不断加快之际，再次放宽准入条件。 10月15日下午，中国证券业协会站挂出《关于进一步完善保荐代表人办理的告诉》和《2014年保荐代表人担任才能考试暴政(第2号)》，从报考条件、考试科目、

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被称为“证券业金领考试”的保荐代表人担任才能考试，在注册制变革脚步不断加快之际，再次放宽准入条件。

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10月15日下午，中国证券业协会站挂出《关于进一步完善保荐代表人办理的告诉》和《2014年保荐代表人担任才能考试暴政(第2号)》，从报考条件、考试科目、内容纲要等方面关于保荐代表人担任才能考试进行了“雷厉风行”的调整，本年12月份的保代考试就将遵从新的规矩和条件。

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依据上述两份文件，保代考试的原有两个考试科目(证券常识商铺考试和出资银行事务专业考试)将调整为一个考试科目，名称为“出资银行事务考试”。考试合格线也从“总分120分，单科不低于50分”调整为60分。最新发布的考试纲要较此前比较，也删除了金融基础常识和证券基础常识两大章。

最为要害的调整在于报考门槛大幅下降。依据最新的报考条件要求，只需“完结执业注册的在职证券从业人员均可参加考试”。而此前的报考资质则较为苛刻，除了报考人员须是证券公司从事证券发行承销、收买吞并、固定收益等出资银行相关事务的正式作业人员外，还需要两年以上的相关作业经验。两年的硬性条件曾将不少投行新兵拒之门外。

不少投行人士估计，在新的考试方针推进下，估计本年12月考试的报考人数和通过率将大幅进步，保代部队的扩容速度将进一步加快，与此一起，保荐代表人这个集体的含金量也将持续下降。

从2012年起，一系列监管新政正在下降保代的含金量，与此相伴的是，保代的薪酬水平也在不断下降，不少券商撤销或减少了固定的保代补贴，证监会关于问题上市项目的签字保代处分也更趋铁腕。

2012年3月，证监会发布了《关于进一步加强保荐事务监管有关问题的定见》，其间说到进一步铺开保荐人的保荐数量，清晰大模大样“2 2”形式，即在现行两名保荐代表人详细担任一家发行人的保荐作业，可一起在主板和创业板各有一家在审企业的基础上，调整为答应一起在主板和创业板各有两家在审企业，这意味着每个保荐人在同一时间签字的IPO项目多至4家。

2013年开端，保代考试又由从前的一年一次变更为一年两次。

现在各券商保代总量已打破5000大关。记者依据中国证券业协会数据计算，全国现在注册保荐代表人数量共有5160人，在2012年头该数据仅为2000人左右，在新政频发的近三年来，注册保代人数呈现尖利飙升。

在不少投行人士看来，此次保代考试大幅调整与IPO注册制变革如火如荼不无相关。9月19日,中国证监会新闻发言人张晓军在新闻发布例会上称,预期2014年年末前推出注册制变革方案,现在相关作业在正常进行中。

“准入条件放宽所带来的保代部队扩容，实际上也隐含着为IPO注册制年代保驾护航的目的。”一位保荐代表人向记者表明，保代方针调整关于整个投职业来说并非坏事，保代资历含金量的下降，反而倾向于让有实力的投行人士锋芒毕露，关于整个职业来说是一次有意义的大洗牌。

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