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华联综超股票-对香港子公司风控缺失 广发证券被限制增加场外衍生品业务规模和新业务种类6个月

wx头像 wx 2022-01-21 19:08:32 6
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北京商报讯（记者孟凡霞刘宇阳）8月5日晚间，广发证券发布关于公司收到中国证券监督办理委员会（以下简称“证监会”）行政监管办法决议书的暴政。暴政内容显现，8月5日，广发证券收到证监会《关于对广发证券股份有限公司采纳约束事务活动办法的决议》（以下简称《决议》）。

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《决议》内容显现，经查，广发证券存在四项问题。一是对广发控股（香港）有限公司（以下简称广发控股香港或许香港子公司）危险管控缺失，包含对香港子公司新事务危险管控缺少，风控体系未完成对香港子公司危险数据的全掩盖，对香港子公司风控要求执行情况的监督查看力度不行等。

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二是对广发控股香港合规办理存在缺点，对香港子公司合规办理有效性缺少监督。三是对广发控股香港内部管控缺少，包含财政、安排架构管控不力等。四是作为数据报送的职责主体，未做好广发控股香港月度数据统计工作，向证监会报送的数据不精确。

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关于上述问题，证监会决议对广发证券采纳约束添加场外衍生品事务规划6个月、约束添加新事务品种6个月的行政监管办法。

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