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监管要闻一、银保监会：规范稳妥资金参加证券出借事务行为

为进一步深化稳妥资金运用商场化变革，规范稳妥资金参加证券出借事务行为，有用防备危险，银保监会日前印发了《关于稳妥资金参加证券出借事务有关事项的告诉》。据介绍，证券出借事务是境内外资本商场进步二级商场流动性的常见买卖准则，展开较为老练。

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告诉清晰，坚持分类监管导向。一方面约束偿付能力、财物负债办理能力等未合格的稳妥组织参加证券出借事务，另一方面引导稳妥组织加强买卖对手办理，依据事务形式、危险程度的差异，设定不同的买卖对手规范，实在防备信誉危险。

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告诉指出，强化审慎监办理念，树立财物担保机制。对无中心对手方的证券出借事务，要求证券借入方供给担保，规则担保物类型及担保份额下限，着重担保份额继续合格，增强财物安全性。

告诉要求，强化合规办理，压实稳妥组织在运营决议方案、借入人办理、财物担保、财物保管、合规办理、危险办理、相关买卖等方面的主体职责。

银保监会有关部门负责人表明，告诉的发布有利于丰厚稳妥资金的运用办法，更好发挥稳妥资金组织出资者效果，优化资本商场供需结构，提高商场流动性和活跃度。

二、申万宏源证券：因在展开私募财物办理事务中存在问题，被监管采纳出具警示函办法

近段时刻，证券公司旗下私募财物办理方案估值办法不合理问题成为监管重视的要点，继中金公司之后，申万宏源证券也因相似的问题遭到监管警示。

上海证监局网站显现，申万宏源证券因在展开私募财物办理事务中存在三大问题，被监管采纳出具警示函办法。

监管指出私募资管事务存在三大问题：

一是在单个私募财物办理方案运作过程中，在未事前获得出资者赞同的情况下出资相关方承销的证券，违反了《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》（证监会令第151号,以下简称《私募办理办法》）第六十六条第二款的规则。

二是未能将私募财物办理事务和其他事务进行有用阻隔，违反了《私募办理办法》第五十九条的规则。

三是存在对不同私募财物办理方案持有的同类财物选用不同估值办法的景象，且单个私募财物办理方案未严格遵守公允估值准则，估值办法不合理。此外，公司单个私募财物办理方案在相关债券已产生本质违约的情况下未及时调整估值，估值程序存在缺点。前述问题违反了《私募办理办法》第四十三条的规则。

“固收+”新品发行一、华融“融”系列再动身 优选战略为“固收+”增加更多或许

华融融兴6个月定开混合 （A类：012673、C类：012674）于11月26日正式发行，成为继华融融泽6个月定开混合基金之后，华融基金旗下又一“融”系列产品力作。

华融融兴6个月定开混合首要出资于债券商场与股票商场，产品将归纳考虑商场等各类环境要素，动态调整权益财物、固收财物的装备份额，以固收类财物打底做好防护的一起，在必定范围内合理调整权益类财物占比，力求增强组合收益弹性，采纳的“固收筑底，权益添彩”的战略，在涣散单一财物危险的一起，丰厚了产品的收益来历，更有利于基金司理掌握商场各类出资机会。

详细到各类财物装备战略，华融融兴6个月定开混合将固收部分作为财物组合的压舱石，要点重视高资质信誉债券，继续堆集票息，主配短期限债券，获取收益安全垫后，还可当令参加可转债等战略。权益出资方面则将侧重挑选职业基本面远景杰出、竞赛优势显着且估值合理、具有较高成长性的优质公司。

二、招商基金：招商“瑞”系列“固收+”再添新丁 招商瑞鸿6个月行将发行

据了解，招商基金“瑞”系列将再添新品――招商瑞鸿6个月持有期（A类：012443；C类：012444）行将发行。招商基金“瑞”系列“固收+”产品立足于肯定收益方针运作，希望带给持有人“年年正收益”的体会。“瑞”系列在运作过程中会预先设定净值回撤和动摇要求，树立净值动摇的安全底线，贯穿于组合运转全周期。一起，为下降组合动摇，“瑞”系列每一只产品均设有内部查核回撤操控方针，以要点查核最大回撤、动摇率等危险目标，严控回撤。

据基金定时陈述和数据，到本年9月30日，招商瑞庆自2016 年 8 月 24 日建立以来报答为38.55%，期间最大回撤仅-2.63%，并完成了每个完好会计年度正收益；招商瑞文自2019年9月11日建立以来报答为25.15%，最大回撤为-2.33%。据了解，招商瑞鸿6个月也将连续招商“瑞”系列出资战略，以满意危险收益偏好较低的出资者财物装备晋级需求，以及长时间稳健装备需求。

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