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证券公司信息隔离墙制度指引(隔离墙制度什么意思)

wx 2022-01-21 07:34:54 6

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每经记者：郭荣村每经实习记者：刘中凝每经修改：陈俊杰

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11月16日，宇晶股份（002943，SZ)发表《2021年度非揭露发行 A 股股票预案》，

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11月17日、18日和19日接连三个生意日收盘价格涨幅违背值累计超越20.00%，股价呈现异常动摇。对此，深交所于19日宣布重视函，要求公司就相关问题作出回应。

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宇晶股份23日下午回复重视函称，出于缓解运营压力和进步实控人影响力的考虑而谋划非揭露发行、操控权改变事项。并未呈现外界猜想的内情走漏及持股人违规状况。

缓解运营压力，增强实控人影响力

宇晶股份上市未满三年就谋划非揭露发行、操控权改变事项，这一行为引起深交所留意。

对此，宇晶股份表明，公司主营精细数控机床设备的研制，因为设备职业特性，回款周期较长，导致公司日常运营活动现金流较为严重，现在公司运营活动现金流量继续为负。本次非揭露发行征集资金，能够缓解公司运营现金流严重的局势，有利于进步公司归纳运营实力，增强公司商场竞争力。

《每日经济新闻》记者留意到，本次发即将实控人杨宇红持股份额从35.96%降至29.97%，其子杨佳葳持股份额从0增加到16.67%；发行后，父子二人将算计持股46.64%。对此深交所要求其阐明确定杨氏父子二人为一起实控人的依据。

宇晶股份表明，杨宇红为公司现控股股东、实践操控人、董事长，在公司运营决议方案中发挥重要作用。其子杨佳葳现在担任公司董事、总经理，在公司运营决议方案中发挥重要作用。本次发行能够进步杨佳葳控股份额，让杨佳葳能够直接对公司股东大会决议发生重要影响。所以本次发行彻底契合规则。

称内情未走漏，持股人并未违规

11月15-11月18日，宇晶股份接连四个涨停板，而从15日到24日收盘股价已完成翻番，深交所也在问询函中提及宇晶股份是否发生内情消息走漏的状况。

宇晶股份表明，公司自2021年11月8日开端谋划本次非揭露发行A股股票事项以来一切正常进行。方案发动以来严厉依照《上市公司信息发表管理办法》、《公司信息发表事务管理准则》等规则，约束参加策划评论的人员规模，并采纳签定《制止内情生意奉告书》和《内情信息知情人保密协议》等相应保密办法。在公司发表本次非发行A股股票相关事项前，未发生内情信息走漏的景象。

就是否存在内情知情人生意公司股票的状况，宇晶股份解说称，依据证券业协会《证券公司信息隔离墙准则指引》的规则，法人生意股票运用的自营事务账户能够不受到约束清单的约束。本次自查期间，上述账户生意宇晶股份股票行为与内情信息不存在相关联系，不存在揭露或走漏相关信息或许主张别人生意宇晶股份股票的景象，也不存在使用该信息进行内情生意或操作商场的景象。

就持股人方案减持一事，宇晶股份解说称，尽管张国秋、罗群强在没有免除限售的状况下发表减持方案，但两人实践减持期间均晚于免除限售日，其间张国秋减持期间为 2021 年12月2日至2022年6月1日，罗群强减持期间为 2021年12月6日至2022年6月5日，契合监管组织关于减持的相关规则。且张国秋、罗群强持有公司股票份额分别为4.02%、3.92%，持有份额相对较小，无法对公司严重决议方案发生重要影响。

关于杨武民、邓湘浩为何改变上市时作出相关许诺的原因，宇晶股份则表明是因为二人已退居二线。

24日收盘，宇晶股价报45.19元，涨幅10.00%。

每日经济新闻

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