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wx 2022-01-21 00:54:24 6

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人民网北京3月22日电 (吕骞)证监会新闻发言人高莉22日表明，证监会依法对6宗案子作出行政处罚，触及私募基金广州亚投、东方汇金期货等。

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近来，广东证监局依法对广州亚投违规案作出行政处罚，对广州亚投给予正告，并处以3万元罚款，一起对直接担任的主管人员张鸿飞和钟杰才给予正告，并别离处以2万元、1万元罚款。

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青岛证监局依法对刘嘉庆基金从业人员未按规则申报证券出资案作出行政处罚，对刘嘉庆责令改正，并处以10万元罚款。

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山西证监局依法对张建五内情买卖“易成新能”案作出行政处罚，对张建五处以30万元罚款。

吉林证监局依法对冯铁、管健内情买卖“双龙股份”案作出行政处罚，对冯铁、管健没收违法所得629589.24元、225439.59元，并别离处以3倍罚款；依法对东方汇金期货为其他相关人供给融资等违法违规案作出行政处罚，对东方汇金期货责令改正，给予正告，并处以20万元罚款，对章莹、王大庆作为直接担任的主管人员给予正告，并别离处以6万元、5万元罚款，对李泽侯等3名其他责任人员给予正告，并别离处以1万元至2万元不等的罚款。

上述案子中，广州亚投存在向合格出资者之外的个人征集资金、向不特定目标宣扬推介私募产品等多项违背《私募出资基金监督管理暂行办法》的行为；刘嘉庆作为基金从业人员从事证券买卖未按规则向所属基金公司事前申报其出资状况；张建五在内情信息灵敏期内与内情信息知情人频频联络，并使用自己及别人账户买卖“易成新能”，买卖行为显着反常；冯铁、管健与内情信息知情人关系密切，且在内情信息灵敏期内与内情信息知情人联络，并使用个人账户买卖“双龙股份”股票，买卖行为显着反常；东方汇金期货违背中国证监会危险监管目标规则，并为其参股子公司供给融资，违背了《期货买卖管理条例》相关规则。

高莉表明，近年来，证监会各派出机构监管执法水平明显提高，对辖区各类违法案子快速反应、及时查办，有力冲击了各类证券期货违法行为，有用整肃了区域本钱商场秩序，及早消除了一些商场危险危险，保护了区域商场安稳，实在做到了守土有责。证监会将继续发挥全系统行政处罚合力，继续严惩本钱商场违法违规行为，实在保证广阔中小出资者合法权益。

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