记者 | 李章洪
又到年报发表季,上市公司董、监、高违规“忙”。
3月10日晚间,龙净环保(600388.SH)布告称,其董事兼董事会秘书廖剑锋所持证券账户于2019年3月8日以每股12.58元的价格买入公司股票,算计14.62万股,违反了窗口期不得生意公司股票的相关规则。
数据显现,2019年以来,随同大盘的微弱走势,龙净环保股价已上涨逾23%。但在3月8日当天,龙净环保股价从开盘的每股12.99元一路跌落至每股12.33元,大跌5.15%。
材料显现,龙净环保2018年年报将于2019年4月5日发表。由此,廖剑锋的行为违反了“上市公司董事、监事和高档办理人员在上市公司定时陈述布告前30日内不得生意本公司股票”的规则和其在《董事、高档办理人员声明及许诺书》中作出的许诺。
龙净环保称,因廖剑锋作业繁忙,其证券账户由其别人员代为办理,其别人员在廖剑锋不知情的状况下误买入龙净环保股票。布告中称,上述股票生意虽然在公司发表定时陈述的灵敏期内产生,但不存在因得悉严重内情信息而生意公司股票的状况。
针对后续处理事项,龙净环保称,公司董事会已就廖剑锋证券账户违规买入股票行为向公司控股股东、整体董事、监事、高档办理人员进行了通报,并对其自己在公司内部进行通报批评。
廖剑锋许诺,关于本次窗口期买入的14.62万股公司股票自本布告之日起确定十二个月,并许诺未来如出售该部分股票,所获收益上缴上市公司。值得一提的是,廖剑锋此前刚于1月4日顶替罗继,担任龙净环保董秘。
与窗口期内违规生意公司股票相似的行为还有短线生意,即上市公司大股东、董事、监事及高档办理人员在六个月内对所持的公司股票进行“买入、卖出”或“卖出、买入”生意。
界面新闻记者注意到,上市公司董、监、高触及短线生意或在窗口期内违规买入股票的行为在A股时有产生,但金额不高,遭到处分的不多。违规人员多将违规行为归结于“别人代管,自己不知情”及“误操作”。
通常状况下,董、监、高人员触及短线生意或在窗口期买入公司股票被发现后,上市公司的处理办法多与龙净环保相同,一是将违规股份确定,二是要求违规人员上缴收益,三是对违规人员进行通报批评并要求其致歉。
界面新闻记者不完全统计发现,2019年以来,已有8家上市公司董、监、高或许大股东涉短线生意,其间6家公司系相关人员“误操作”,1家公司系被迫减持,1家公司未发表原因;包含龙净环保在内,共有5家公司董、监、高及大股东存在窗口期违规生意公司股票的行为。
门生面包(603866.SH)2019年以来已两度“犯事”。2月28日,因“亲属操作失误”,门生面包董事盛龙在年报窗口期内违规买入了900股。而此前的1月16日,门生面包董事长吴志刚在“模仿减持”公司股票时,“误操作”将减持变增持,导致短线生意,被内部通报批评。