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wx头像 wx 2022-01-19 14:24:49 6
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金融界1月6日音讯 上一年末，远大世界期货遭香港证监会重罚800万港元，担任人梁本有被撤消8个月。跟着浙江金华检察院一份申述书的发布，被罚背面的故事或浮出水面。

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日前，浙江省金华市婺城区人民检察院发布了申述书，被告人刘某某因涉嫌不合法经营罪于2021年4月11日被金华市公安局江南分局刑事拘留，同年4月23日被依法逮捕。

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据悉，2018年6、7月份以来，被告人90后刘某某在鲍某某等人指挥下，在无期货、证券从业资质的状况下，在鲍某某建立的公司内不合法从事世界期货买卖。刘某某在途径部伙同多人吸引代理商和客户。公司在远大世界期货（香港）有限公司开设主账户，吸引代理商在该账户下分设子账户、孙账户。吸引社会公众成为子账户客户，选用保证金原则给客户配资，以会集买卖的方法进行无什物交割的标准化合约买卖，买卖资金流入远大期货（香港）有限公司进行不合法从事期货、股指买卖，从中赚取手续费差价，经审计，被告人地点公司在买卖所合计买入总额为273亿元，卖出总额为274亿元，合计547亿元。一起被告人刘某某还将自己的银行账户借公司运用，流通资金。

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申述书中触及的远大世界期货（香港）有限公司，天眼查信息显现，该公司于2016年10月注册，地点地为我国香港，于2017年获香港证监会同意注册为持牌法团，从事第2类及第5类受规管活动，即期货合约买卖及就期货合约供给定见，首要是供给世界期货买卖平台，首要从事产品期货生意、金融期货生意事务。

值得注意的是，据香港证监会上一年12月30日的音讯，远大期货遭香港证监会斥责，并处以800万港元的罚款，原因是该公司在2017年10月至2018年10月期间没有恪守冲击洗钱及恐惧分子资金筹措规则和其它监管规则。一起，香港证监会还撤消远大期货担任人员梁本有的车牌，为期八个月。

据悉，证监会是在接到一项针对包含远大期货在内的多个金融机构的投诉后，打开对其的查询。投诉称，包含远大期货在内的多个金融机构，答应客户经过一款名为“信管家”的软件向生意自设体系宣布买卖指示，经过信管家，远大期货的“客户”可以在其已有账户下建立子账户，然后这些“客户”去吸引内地投资者，优点是让这些“下线”内地投资者无须在远大期货开户，便能运用信管家运用子账户进行买卖。

依据香港证监会查询发现，远大世界期货没有对103名客户的客户自设体系进行任何尽职检查，导致未能妥善评价并办理客户运用该体系相关的洗钱及恐惧分子资金筹措危险和其他危险。香港证监会还识别到，有存入四名客户的帐户资金与他们所声明的财政状况并不相等。此外，远大期货没有建立有用的继续督查体系以侦测客户帐户内的可疑买卖形式，导致其未能侦测出在九个客户帐户内进行的自我配对买卖。远大期货体系及监控措施不力，且没有恪守《冲击洗钱及恐惧分子资金筹措法令》、《冲击洗钱及恐惧分子资金筹措指引》和《操行原则》，归于严峻缺少行为。

而刘某某案的案发时刻和作案细节，与监管部门发布和查询的状况根本符合，因而远大世界期货被罚本相逐步明晰。

近年来，不少外盘期货公司为了快速展业，吸引了一大批投资者，但缺少对客户的尽职查询和可疑买卖陈述等监控，尤其是期货公司对客户洗钱和恐惧融资缺少监控，背面的危险不容小觑。关于这种行为，必定是会遭到监管层的严峻惩戒。

本文源自金融界

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