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来历：中国网财经

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中国网财经3月5日讯 上海证监局近来发布关于对海南港澳资讯工业股份有限公司(以下简称港澳资讯)上海分公司采纳责令改正及责令暂停新增客户九个月监督办理办法的决议。

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经查，港澳资讯上海分公司在展开证券出资参谋事务过程中，存在以下违规行为：

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一是对客户进行虚伪、不实、误导性营销宣扬及许诺确保收益；二是部分营销人员在不具备证券出资参谋资历的状况下向客户供给证券出资主张；三是在供给出资参谋服务时引证信息或材料时未标明出处和著作权人，未阐明引证证券研究陈述的发布人、发布时刻；四是未及时陈述事务场所改变状况；五是供给证券出资参谋服务过程中未奉告客户证券出资参谋的名字及其证券出资咨询执业资历编码等信息；六是内部操控存在缺点，证券出资参谋事务办理制度、合规办理和危险操控机制不健全；七是事务推行、服务供给等环节未完好留痕，部分营销留痕与产品品种不对应，留痕办理有效性缺乏。

上述行为违背了《证券、期货出资咨询办理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十条及《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会布告〔2010〕27号)第三条、第七条、第九条、第十二条第一款第二项、第十八条、第二十四条、第二十八条第一款的规则。

依据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，上海证监局决议对港澳资讯上海分公司采纳责令改正及暂停新增客户的监督办理办法，责令港澳资讯上海分公司在收到决议之日起暂停新增客户9个月。

《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会布告〔2010〕27号)第三条：证券公司、证券出资咨询机构从事证券出资参谋事务，应当恪守法令、行政法规和本规则，加强合规办理，健全内部操控，防备利益冲突，实在保护客户合法权益。

《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会布告〔2010〕27号)第七条：向客户供给证券出资参谋服务的人员，应当具有证券出资咨询执业资历，并在中国证券业协会注册登记为证券出资参谋。证券出资参谋不得一起注册为证券分析师。

《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会布告〔2010〕27号)第九条：证券公司、证券出资咨询机构应当建立健全证券出资参谋事务办理制度、合规办理和危险操控机制，掩盖事务推行、协议签定、服务供给、客户回访、投诉处理等事务环节。

《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会布告〔2010〕27号)第十二条：证券公司、证券出资咨询机构向客户供给证券出资参谋服务，应当奉告客户下列基本信息： (一)公司名称、地址、联系方法、投诉电话、证券出资咨询事务资历等； (二)证券出资参谋的名字及其证券出资咨询执业资历编码； (三)证券出资参谋服务的内容和方法； (四)出资决策由客户作出，出资危险由客户承当； (五)证券出资参谋不得代客户作出出资决策。 证券公司、证券出资咨询机构应当经过经营场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第(一)、(二)项信息，便利出资者查询、监督。

《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会布告〔2010〕27号)第十八条：证券出资参谋依据本公司或许其他证券公司、证券出资咨询机构的证券研究陈述作出出资主张的，应当向客户阐明证券研究陈述的发布人、发布日期。

《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会布告〔2010〕27号)第二十四条：证券公司、证券出资咨询机构应当标准证券出资参谋事务推行和客户吸引行为，制止对服务才能和过往成绩进行虚伪、不实、误导性的营销宣扬，制止以任何方法许诺或许确保出资收益。

《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会布告〔2010〕27号)第二十八条：证券公司、证券出资咨询机构应当对证券出资参谋事务推行、协议签定、服务供给、客户回访、投诉处理等环节实施留痕办理。向客户供给出资主张的时刻、内容、方法和依据等信息，应当以书面或许电子文件方式予以记载留存。 证券出资参谋事务档案的保存期限自协议中止之日起不得少于5年。

《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条：证券公司、证券出资咨询机构及其人员从事证券出资参谋事务，违背法令、行政法规和本规则的，中国证监会及其派出机构能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述、责令整理违规事务、责令暂停新增客户、责令处置有关人员等监管办法；情节严重的，中国证监会按照法令、行政法规和有关规则作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

以下为原文：

关于对海南港澳资讯工业股份有限公司上海分公司采纳责令改正及责令暂停新增客户九个月监督办理办法的决议

海南港澳资讯工业股份有限公司上海分公司：

经查，你单位在展开证券出资参谋事务过程中，存在以下违规行为：

依据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，我局决议对你单位采纳责令改正及暂停新增客户的监督办理办法，责令你单位在收到本决议之日起暂停新增客户9个月。你单位应在收到本决议之日起，当即展开全面整改作业，严厉履行相关法令、行政法规和中国证监会规则的要求，完善内部操控，实在进步合规办理水平，如期完结整改并向我局提交书面整改陈述，我局将在日常监管中继续重视并视状况进行查看。

假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管办法不中止履行。

中国证券监督办理委员会上海监管局

2020年2月25日