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新发基金-沪深交易所本月开罚单频率加快 “停复牌”成监管重点

wx头像 wx 2022-01-18 20:07:49 6
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11月份以来，沪深交易所对上市公司违规采纳监管办法的频率在加速。到11月25日，上交所现已对41家上市公司采纳了监管办法；深交所对20家上市公司采纳了监管办法。 《证券日报》记者整理61家上市公司发现，上市公司被采纳监管办法最多的一个原因是要求公司加

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11月份以来，沪深交易所对上市公司违规采纳监管办法的频率在加速。到11月25日，上交所现已对41家上市公司采纳了监管办法；深交所对20家上市公司采纳了监管办法。

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《证券日报》记者整理61家上市公司发现，上市公司被采纳监管办法最多的一个原因是“要求公司加强停复牌办理并及时实行信息发表责任”，沪市41家公司中有24家由于这一原因此收到监管作业函。

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关于上市公司的停复牌，深交所和上交所现已先后出台了相关规则。近期长时间停牌股引发商场重视，这将倒逼此类上市公司复牌。

依照上交所相关规则，重组停牌期最长不得超越5个月，交易所可对公司乱用停牌行为采纳监管办法或予以纪律处分。

在41家上市公司中，针对皖江物流，上交所给出的是“揭露确定”和“揭露斥责”。上交所介绍，经查明，皖江物流在信息发表和标准运作等方面存在违规现实。详细看，一是公司2012年及2013年虚增收入与赢利，相关财政数据发表不真实；二是公司未按规则发表对外担保事项。

鉴于上述违规现实，上交所决议对时任该公司董事、常务副总经理汪晓秀予以揭露斥责，并揭露确定其5年内不得担任上市公司的董事、监事、高档办理人员；对安徽皖江物流(集团)股份有限公司及时任董事长、董事、、董事会、独立董事、监事会主席、监事、总经理、副总经理等人予以揭露斥责。

深交所方面，上市公司收到监管函的原因相同呈现出多样化，详细看，首要分为几种类型：一是与信息发表有关，公司存在信息发表、标准运作及管帐处理违规景象；土地补偿事项发表不及时；信息发表不及时、不精确等。二是违规生意股票，包含高管爱人灵敏期内生意股票、5%以上股东违规生意股票等；三是其他原因，包含未及时完整地填写内情信息知情人名单、对外供给财政赞助未实行相应决策程序、未及时回复交易所的监管问询、未及时在互动易刊载投资者联系活动记载表等。

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