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150031-第二轮两融检查全面展开平仓执行力成重点

wx 2022-01-17 11:17:43 6

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第二轮券商两融事务查看正在进行中。证券时报记者从多家券商了解到，世纪证券、宏信证券、西藏同信、华林证券等10多家券商，现在正在进行两融现场查看。多位知情人士泄漏，此次查看要点在于，是否存在向不合格投资者违规开户、为到期融资融券合约展期、向不

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第二轮券商两融事务查看正在进行中。证券时报记者从多家券商了解到，世纪证券、宏信证券、西藏同信、华林证券等10多家券商，现在正在进行两融现场查看。

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多位知情人士泄漏，此次查看要点在于，是否存在向不合格投资者违规开户、为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未对客户强制平仓等问题。此外，还将对具有融资功用的货台商场收益交换等融资类事务、伞形信任的展开状况进行查看。

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20多家券商

料受现场查看

“上一轮查看的45家券商主要以大券商为主，这次查看的要点是剩下的具有两融资历的46家中小券商。”深圳一家已接到查看告诉的券商两融事务担任人称，对两融“再查”其实是前次查看的连续，归于惯例查看领域。

据介绍，此次查看与前次相同，监管部门采纳自查与现场查看两种方法，其间有20多家券商将承受现场查看。

“现场查看分为两批，每批大约10多家，每家现场查看工作时长为7天。”深圳一家正在承受查看的券商两融事务担任人泄漏，此次查看要点除了违规开户、为到期合约展期、未对客户强制平仓等问题外，以往未触及的货台商场收益交换及伞形信任也进入要点查看规模。

“与以往比较，这次现场查看更全面、严厉。”另一家正在承受查看的券商人士称，对两融事务触及的一切环节和数据都进行了地毯式查看。

事实上，业界对第二轮查看更严厉也早有预期。证监会新闻发言人邓舸发布上一轮两融查看成果时称，“证监会将当令再次发动对融资融券事务的现场查看，加大现场查看和处分力度”。

查看成果

直接上报监管层

“此次查看成果并不会直接奉告咱们，而是一致上报监管层。”一位不肯签字的券商两融担任人称，依照曾经现场查看流程，查看的最终一天都会招集公司相关领导开会，发布查看成果，但是此次是直接上报监管层。

“从咱们现在已查看的状况看，小问题是存在的，但并无原则性的大问题。”上述券商人士称，这些问题包含：对客户宣布的告诉留痕不到位、对客户合同印象资料搜集不标准等。

“违规操作中最常见的便是，券商未依照规则对客户强制平仓的问题，而平仓履行才能也成为了此次查看的要点。”深圳一家券商两融人士称，现在业界的平仓线水平在130%。例如，投资者保持担保份额低于平仓线，必须在2个买卖日内追加担保物，使担保份额到达上限，不然将会被证券公司强行平仓，而假如券商不依照规则进行强行平仓，就构成违规。

据了解，一般券商在展开两融事务时为了严厉控制危险，会依照保持担保份额来提示投资者。除了平仓线外，保持担保份额还可分提取线和警戒线来提示客户。提取线，即当客户信誉账户保持担保份额高于取保线时，客户能够提取超出部分的担保物。但提取担保物后，客户账户保持担保份额应不低于300%；警戒线则指，当客户信誉账户保持担保份额低于150%时，证券公司将告诉客户及时追加保证金。

“监管层再次发动两融查看，虽归于例行查看的一部分，但也传递出要严查资金的违规入市状况。”中金公司有关人士表明。

统计数据显现，到2月4日，融资融券余额达11327.26亿元。其间，融资买入余额11267.01亿元，再创前史新高；融券卖出余额60.25亿元。

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