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要想平稳度过2020年的终究一个月，期货公司万万不可放松合规宏伟与内部操控。

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近期，两家期货公司因多种违规行为被罚，监管层的出手再次为期货职业敲响警钟。

华龙期货被责令改正：被指内部操控不完善

证监会官网显现，甘肃证监局于11月26日宣布《关于对华龙期货股份有限公司酒泉营业部采纳责令改正监管办法的决议》。

决议书显现，华龙期货股份有限公司酒泉营业部存在职工未有用履行岗位职责别离规则、暗里承受客户托付和以别人名义从事期货买卖等行为，标明你营业部内部操控不完善，违反了《期货公司监督宏伟办法》第五十六条的相关规则。

《期货公司监督宏伟办法》第五十六条要求：“期货公司应当树立并有用履行危险宏伟、内部操控、期货保证金存管等事务准则和流程，有用阻隔不同事务之间的危险，保证客户财物安全和买卖安全。”

甘肃证监局决议，对上述营业部采纳责令改正的监督宏伟办法，并要求该营业部引以为戒，强化合规风控认识，加强从业人员宏伟，实在进步内部操控有用性，于2020年末前提交书面整改陈述。

据揭露材料，华龙期货建立于1992年11月，是我国最早建立的期货公司之一，也是现在甘肃省仅有一家本省期货公司。华龙期货下设四家分支安排，分别是上海营业部、银川营业部、深圳分公司和酒泉营业部，其间，酒泉营业部2010年10月建立。2020年度期货公司分类点评成果显现，华龙期货获评BBB级。

东吴期货也被罚：营业部担任人为客户期货配资活动供给便当

无独有偶，东吴期货有限公司泉州营业部也在同一天被责令改正了。

证监会官网显现，福建证监局于11月26日发布两则决议书，分别是《关于对东吴期货有限公司泉州营业部采纳责令改正办法的决议》，以及《关于对肖月娇出具警示函办法的决议》，肖月娇曾担任东吴期货有限公司泉州营业部担任人。

福建证监局指出，肖月娇在该营业部担任担任人期间，存在为客户期货配资活动供给便当的行为，归于我国证监会《关于防备期货配资事务危险的告诉》制止的行为，违反了我国证监会《期货从业人员宏伟办法》的相关规则，这也反映出该营业部的内部操控存在缺点。

依据福建证监局的要求，上述营业部应当严厉依照相关法令、行政法规和我国证监会规则执行整改，完善内部操控，强化合规宏伟，并在收到本决议书之日起1个月内完结整改，提交执行整改作业的书面陈述。

据官网介绍，东吴期货的注册地在上海，现注册资本为7.7亿元人民币，东吴证券股份有限公司为公司肯定控股股东，占股93.8%。东吴期货是国内较早建立的具有券商布景的期货经纪公司之一，现具有15家营业部和3家分公司。2020年度期货公司分类点评成果显现，东吴期货获评BB级。

东吴证券官网显现，泉州营业部现在担任人现已变更为潘宏辉，而期货业协会官网的从业人员挂号信息则显现，肖月娇自2018年5月3日起职于东吴期货泉州营业部，职务为职工，现在未有离任挂号信息显现。

财达期货也曾深陷配资大案

期货公司营业部卷进不合法配资的状况在国内现已呈现过不止一次。

裁判文书网2020年5月29日公示的刑事裁定书显现，财达期货济南营业部9名职工为部分客户展开配资事务，期间客户存入资金约610余万元，合计形成客户损践约310余万元。

法院以为，该营业部实践操控人韩某峰在未经国家主管部门同意的状况下，为赚取赢利运用自营渠道运营期货事务，打乱商场经济秩序。营业部职工张某磊等人从事违法犯罪活动，仍在韩某峰等人的安排下从事不合法运营活动，情节特别严峻，其行为均已构成不合法运营罪。终究张某磊等9人均被安徽省淮北市中级人民法院判处1-3年不等有期徒刑。

更要当心：山寨安排违法配资、虚拟盘

违规配资的还有不少“山寨”安排。

期货出资往往是不合法配资的“重灾区”，即使是正规期货公司都会有人逼上梁山触碰红线，没有持牌上岗的各类不合法场外配资渠道更是层出不穷。“场外配资”大都由不具有融资融券事务资质的公司，以高于出资者付出的保证金数倍的份额向出资者出借资金，安排出资者在特定证券账户上运用借用资金及保证金进行股票买卖，并收取利息、费用或收益分红，是一种严峻打乱证券商场秩序、危害出资者利益的行为。

11月30日，海南证监局就发文称，发现文昌市抗映冬网络科技有限公司、临高临城愧茜信息咨询作业室等5家安排及所属渠道（网站、APP、微信大众号等）声称从事场外配资、荐股活动。经核对，这些安排均不具有运营证券期货事务资质，现予以揭露曝光。

同一日，上海证监局、深圳证监局也在官网发布了辖区内不具有合法证券期货运营事务资质的安排名单，其间，上海局通报的名单触及“咱们牛”、“818配资”等22家不合法运营渠道，深圳局通报的名单则触及63家渠道网站或微信大众号。

海南证监局提示广阔出资者：未经我国证监会同意，任何单位和个人不得运营证券、期货事务。所谓的场外配资渠道均不具有运营证券期货事务资质，有的涉嫌从事不合法证券期货活动，有的乃至选用“虚拟盘”等方法从事欺诈等违法犯罪活动。但凡无资格安排和个人向出资者或客户供给证券出资剖析、猜测或主张等直接或直接有偿咨询服务的活动，均归于不合法荐股。请出资者进步危险防备认识，自觉远离场外配资和不合法荐股，避免遭受财产损失。若因参加场外配资、不合法荐股被欺诈，请及时向公安机关报案。