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[东风股票]券商风控指标计算标准拟调整支持深度参与市场交易

wx 2022-01-15 23:30:00 6

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昨日，证监会新闻发言人常德鹏在发布会上表明，为习惯新形势下危险办理和职业展开的需求，证监会修订了《证券公司危险操控目标核算规范》（下称《核算规范》），现向社会揭露征求定见。内容包含完善股票质押、融资融券等相应目标核算规范，清晰新事务、新产

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昨日，证监会新闻发言人常德鹏在发布会上表明，为习惯新形势下危险办理和职业展开的需求，证监会修订了《证券公司危险操控目标核算规范》（下称《核算规范》），现向社会揭露征求定见。内容包含完善股票质押、融资融券等相应目标核算规范，清晰新事务、新产品的风控目标核算规范，及强化差异化准则组织等方面。

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2016年证监会曾修订发布《证券公司危险操控目标办理办法》、《核算规范》，进一步树立和完善了证券公司以净本钱和流动性为中心的风控目标体系。在保持整体结构不变的基础上，此次证监会依据商场状况和职业展开需求对《核算规范》部分目标进行了修订，内容首要包含四方面。

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一是支撑证券公司遵从价值出资理念，深度参加商场买卖，恰当放宽出资成份股、权益类指数基金、政策性金融债等产品的风控目标核算规范。二是针对股票质押、私募财物办理等事务特色和各类金融产品危险特征，完善相应目标核算规范。三是清晰新事务、新产品的风控目标核算规范，保证对各类事务危险全掩盖。四是对接连三年分类点评为A类AA级及以上的证券公司，危险本钱预备调整系数设为0.5；清晰对归入并表监管的证券公司，相关危险操控目标核算规范可由证监会另行规定。

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详细来看，此次修订完善了部分权益类出资危险本钱预备核算规范，将证券公司出资成份股、权益类指数基金产品的商场危险本钱预备核算规范分别下调至10%、5%，并清晰证券公司持有宽基指数类ETF不适用持有市值不得超越总市值5%的集中度要求。

在推动融资类事务防备化解危险方面，将融资融券事务的融出资金所需安稳资金核算份额由50%降至30%，到期日在1年以上的股票质押买卖融出资金核算份额由75%提升至100%。一起，为支撑证券职业参加民营企业纾困，前期已清晰证券公司认购专项用于化解上市公司股票质押危险、支撑民营企业展开的各类资管方案的，可折半核算商场危险本钱预备。

结合新事务、新危险，《核算规范》此次清晰了展开信誉衍生品事务的风控目标核算规范。一起清晰证券公司以自有资金出资于科创板股票的商场危险核算规范为：非限售流转股参照“一般上市股票”核算30%商场危险本钱预备；首发前股份、未上市流转、约束流转及战略配售确定期内的股票参照“流转受限的股票”核算50%商场危险本钱预备。

证监会一起强化了差异化监管组织，在现行危险本钱预备调整系数的基础上，添加一档券商分类点评“接连三年A类AA级及以上为0.5”。其他接连三年A类该系数为0.7，A 类为0.8，B类为0.9，C类为1，D 类为2。

常德鹏表明，证监会将仔细研讨各方反应定见，进一步完善《核算规范》后发布施行。

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