[众禄基金]证监会旧案新说：勿挂市值管理“羊头”卖操纵股价

8月22日，证监会举行新闻发布会，随后在官通报近年来商场操作案子的法律工作情况，侧重剖析了4起商场操作典型事例，这些事例早在2012年即立案查询。 2014年5月9日晚间，国务院发布了 《关于进一步促进本钱商场健康发展的若干意见》，提出鼓舞上市公司树立

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8月22日，证监会举行新闻发布会，随后在官通报近年来商场操作案子的法律工作情况，侧重剖析了4起商场操作典型事例，这些事例早在2012年即立案查询。

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2014年5月9日晚间，国务院发布了 《关于进一步促进本钱商场健康发展的若干意见》，提出“鼓舞上市公司树立市值办理制度”。但是，此次新闻发布会上，证监会特别指出，有的上市公司以“股价保护、市值办理”为名，动起了歪脑筋。这到底是怎么回事呢？

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互联信息稽察体系上线

8月22日，证监会举行新闻发布会，发言人张晓军表明，2008年至今，证监会共对150多起涉嫌操作商场的案子展开了查询，其间正式立案80余起，作出行政处罚决议41起。移交公安机关16起，法院对其间7起做出了刑事有罪判定，18名当事人被判处了有期徒刑并处罚金，追缴非法所得算计2.6亿余元。

《每日经济新闻》记者注意到，证监会以为，商场操作的作案方法呈现出四大新变化：榜首，账户相关荫蔽化；第二，操作方法多样化；第三，信息型操作案子频发。一类是操作主体成心假造、传达、分布对证券价格有严重影响的虚伪信息，误导出资者的出资决策，以此获利。

证监会特别指出，另一类操作是上市公司为合作大股东、高管减持等需求，操控信息发布的内容和机遇，以所谓“股价保护、市值办理”方法进行信息操作。

第四，跨商场操作开端呈现。在证监会的法律实践中，现已遇到跨期货 、现货商场操作的事例。

在当天新闻发布会上，发言人表明，证监会开发的互联信息稽察剖析体系已正式上线。一位证券业内人士对《每日经济新闻》记者表明，现在证监会稽察部分树立起的“大数据 ”已可实时监控同进同出买卖账户、频频对手买卖账户以及确定各种违背买卖规则的证券账户。

上市公司操作股价惯用三方法

《每日经济新闻》记者注意到，证监会本次通报的事例，均为2012年3月~11月立案查询的事例。在这些事例以及过往所通报的事例中，有上市公司参加的操作案，作案动机大致可分为三类：

一是为“保增发”而做股价。恒逸石化(000703，收盘价7.59元)操作案便是典型。

据证监会通报，2011年11月中旬至12月初，恒逸石化股价一路跌落至30元左右，这与46.40元的定增价距离颇大。在此布景下，大股东恒逸集团财政负责人楼翔决议动用恒逸集团3000万元资金指派别人操作账户拉抬“恒逸石化”股价。

二是为使相关方盈余而进行信息操作，影响股价上涨。华工科技(000998，收盘价10.32元)案便是典型之一。

2012年6月，华工科技包含董事长马新强、董秘刘卫等人因涉嫌违背证券法规和内情买卖，被证监会立案查询。

2011年11月30日，华工科技的马新强、闵大勇、刘含树、杨兴国、刘卫、张勤等20名高管以及湖北劲牌出资有限公司 (以下简称劲牌出资)算计21名股东以现金一起出资设立新金石出资。该公司的首要意图是经过二级商场购买华工科技股票的方法，直接完成办理层持股。

《每日经济新闻》记者查阅材料发现，新金石出资在2012年前三个月就已动用逾7735万元买入华工科技，这一金额是其实收本钱900万元的约8.6倍。就在新金石出资大举入买入华工科技后不久，公司董事会就推出了稀有的“10送10”计划。

2014年8月20日，华工科技布告称，近来，湖北武汉市中级人民法院已下达一审判定书，确定新金石出资及人员刘卫、骆晓明犯内情买卖罪并作出判罚。

三是为保护“巨细非”减持而进行信息操作。汉王科技(002362，收盘价19.63元)曾是其间代表。

2011年一季度，汉王科技亏本到达4618.16万元，但在当年3月18日发布的2010年年报中公司并未预告，直至4月19日才预告一季度将亏本4000万元~5000万元。在此前的3月21日，9名汉王科技时任高管团体减持手中股份，当天算计卖出120万股，累计套现8710.67万元。