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[皖江物流]复盘2015年ETF异动之“异” 证监会处罚4宗操纵案

wx头像 wx 2022-01-14 20:18:40 6
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证监会昨日发表，分别对4宗ETF操作案作出行政处分。这4宗案子触及的开放式指数基金包含50ETF、100ETF、180ETF，操作时刻散布于2015年6月中旬到8月中旬期间，涉案成交额均达百亿等级，有的涉案组织获利达1.35亿元。 此次发表的行政处分决议书所涉的4宗案子为

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证监会昨日发表，分别对4宗ETF操作案作出行政处分。这4宗案子触及的开放式指数基金包含50ETF、100ETF、180ETF，操作时刻散布于2015年6月中旬到8月中旬期间，涉案成交额均达百亿等级，有的涉案组织获利达1.35亿元。

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此次发表的行政处分决议书所涉的4宗案子为：北京礼一出资、深圳礼一出资操作50ETF案，济南华尔泰富操作100ETF案，北京泛涵出资操作50ETF案、青岛东海恒信操作180ETF案。

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处分决议书显现，证监会查明，2015年6月15日至8月14日期间，北京礼一出资、深圳礼一出资在44个买卖日中，操控账户组在单一账户或账户之间进行50ETF彼此买卖，成交总额达631.91亿元，影响50ETF的买卖量，是变相进行50ETF与相应成分股的日内反转买卖套利。

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证监会依法决议对北京礼一出资、深圳礼一出资处以100万元罚款；对时任北京礼一出资、深圳礼一出资法定代表人、董事长林伟健给予正告，并处30万元罚款。

济南华尔泰富于2015年6月15日至7月31日期间，在实践操控的单一账户或账户之间进行100ETF买卖，影响100ETF买卖量，变相进行100ETF与相应成分股日内反转买卖套利，不合法获利2063.4万元。

证监会决议没收华尔泰富违法所得2063.4万元，并处2063.4万元罚款。对公司其时的实践操控人时玉祥给予正告，并处30万元罚款；对时任公司总经理的田相永给予正告，并处30万元罚款。

北京泛涵出资于2015年6月15日至8月14日期间，在36个买卖日中，操控账户组在单一账户或账户之间进行50ETF彼此买卖，50ETF成交总额352.84亿元，影响50ETF买卖量，变相进行50ETF与相应成分股日内反转买卖套利。

证监会决议对泛涵出资处以100万元罚款；对时任泛涵出资董事长的陈支左给予正告，并处30万元罚款；对时为泛涵出资履行合伙人、法定代表人的陈美花给予正告，并处30万元罚款。

青岛东海恒信出资在2015年6月18日至7月30日的操作期间，操控运用12个账户，在账户之间进行180ETF买卖，影响180ETF买卖量，变相进行180ETF与相应成分股日内反转买卖套利，获取不合法利益。账户组算计买入180ETF成分股的金额为402.87亿元，算计卖出金额为497.8亿元，经过成分股买卖获利94.93亿元；算计买入180ETF的金额为511.36亿元，算计卖出金额415.44亿元。总计获利1.35亿元。

证监会决议，没收东海恒信违法所得的1.35亿元，并处1.35亿元罚款；对时为东海恒信法定代表人、总经理的史吏给予正告，并处40万元罚款；对时任东海恒信副总经理的陈建国给予正告，并处30万元罚款。

业内人士剖析，上述4宗操作案均由私募出资组织施行，操作方法相似，买卖金额巨大。这批发表出来的ETF操作案子具有以下特色：一是当事人不正当地运用了技术优势，使用具有批量、快速下单功用的买卖系统进行买卖；二是当事人动用很多资金，使用资金优势，乱用ETF和融券买卖规则；三是操作行为均发生在股市反常动摇期间，搅扰和影响了市场机制的正常发挥。

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