西南证券遭处罚(西南证券招聘官网首页)

仅有一家注册地在重庆的全国性综合类券商——西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”；600369.SH），再次由于违规行为进入监管部门的视界。

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近来，依据深圳证监局音讯，西南证券深圳深南大路证券经营部因存在投顾人员私下代客户处理证券买卖的行为被责令改正。

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这并不是西南证券初次因违规问题被“点名”。实践上，近年来西南证券违规事情频发，资管等事务也多次踩雷。关于西南证券违规行为，《出资壹线》致函西南证券调研，但到发稿，没有收到回复。

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违规一再

本年3月1日新《证券法》正式施行，监管部门加强对券商违规处分行为的查办，西南证券再次“榜上有名”。

3月17日，深圳证监局发布了《关于对西南证券股份有限公司深圳深南大路证券经营部采纳责令改正办法的决议》。经查，中国证监会发现西南证券经营部存在投顾人员私下代客户处理证券买卖的行为，经营部未能有用施行合规宏伟，存在内部操控不完善等问题，并决议对经营部采纳责令改正的监督宏伟办法。

这是新《证券法》收效以来，西南证券收到证监局的首张罚单，公司的内操控度再次遭受应战。

西南证券违规“前史”丰厚。2019年12月，西南证券便因合规人员宏伟存在五大违规状况而被责令改正。依据证监会音讯，违规状况首要包含部分资管事务、投行事务异地团队未装备专职合规人员；部分专职合规人员并非100%由合规总监查核；合规总监对单个兼职合规宏伟人员查核权重低于50%；合规负责人未参与部分专门委员会会议；未清晰合规有用性评价规划包含特殊、私募子公司等多项违规遭到中国证监会责令改正等违规状况。

旧伤未愈，再添新症。短短三个月时刻内，西南证券便现已两次违规遭点名。据不完全统计，在近五年时刻，西南证券就因违规操作、内部操控系统不完善等要素遭到监管部门23次处分。违规行为多发，必定程度上也折射出西南证券内部宏伟的缺乏。

资管踩雷

西南证券成立于1999年，2009年2月经过财物重组，借壳ST长运在上交所主板上市。公司运营规划包含证券生意、证券承销保荐及财务顾问、证券自营、财物宏伟、融资融券、证券出资基金代销等。

西南证券的财物宏伟事务一再触及诉讼。2020年2月29日，西南证券的财物宏伟项目“西南证券鹏瑞3号定向财物宏伟方案”触及诉讼，涉案金额约为9.87亿元。西南证券作为该资管方案的宏伟人，因未名医药榜首大股东北京北大未名生物工程集团有限公司就未名医药股票质押式回购买卖违约，西南证券依照该资管方案委托人指令，于2020年1月15日向深圳市福田区人民法院请求完成担保物权，拍卖、变卖榜首大股东持有的未名生物股票5720.40万股。

西南证券布告对此表明“案子的终究诉讼成果由委托人实践接受。案子未对公司运营、财务状况及偿债才能形成影响，公司各项债券均如期足额付息兑付，未产生违约状况。”

上述财物方案并不是西南证券榜首次踩雷。此前，西南证券与新光集团之间的股票质押式回购买卖中，新光集团违约，西南证券建议诉讼。诉讼耗时一年有余，两者间9.3亿代资管方案贴身亲信总算2020年1月14日以西南证券胜诉落下帷幕。然而以“新光系”现在境遇来看，要想偿清这笔债款并非易事。

近年来，西南证券宏伟的资管产品一再踩雷。依据不完全统计，仅2019年，西南证券旗下资管产品就有13个因产生违约而堕入贴身亲信，算计涉诉金额约27.42亿元。

此外，跟着2019年国内大资管职业加快对外开放，商业银行理财子公司相继建立，财物宏伟职业竞赛态势近一步加重。西南证券财物宏伟事务收入近乎腰斩，2019年上半年，西南证券财物宏伟事务营收5374.61万元，同比下降47.04%。到2019年6月30日，西南证券存续的资管方案共116只，宏伟规划为566亿元，同比下降28.69%。

资管事务乏力的一起，西南证券的股权承销事务也继续低迷。自2017年起IPO事务就触及多项处分，一起自2018年起至今IPO承销营收现已接连两年多挂零。在科创板事务上，现在在为科创板项目供给服务的51家券商中，也并无西南证券的身影。

成绩回暖

从成绩体现看，在营收与净利润接连三年下滑后，西南证券成绩总算回转。

依据西南证券最新的成绩预告，2019年西南证券成绩预增，估计2019年度完成的归母净利润同比增加7.83亿元到8.51亿元，同比增加约345%到375%。

翻阅西南证券财报可知，在2016年至2018年曩昔三年里，西南证券经营收入别离为36.32亿元、30.61亿元、27.44亿元，同比下降57.26%、15.72%、10.34%；归母净利润别离为9.18亿元、6.69亿元、2.27亿元，同比下降74.19%、27.11%、66.08%。

西南证券营收与净利润三年连降，与同职业券商公司成绩走势大体共同。2016年至2018年，西部证券、华西证券、国金证券、国海证券等证券公司的经营收入与归母净利润均双双下滑。

依据中国证券业协会统计数据，2019 年证券公司完成经营收入3604.83亿元，当期完成净利润1230.95亿元，同比别离增加35.37%和84.77%。获益于证券市场的全体环境，2019年西南证券成绩呈现回转，归母净利润大涨。

值得一提的是，西南证券在发布2019年成绩预增的一起，也发布了公司财物减值布告。布告称，经公司及部属子公司全面清查，对其他应收款、商誉、融出资金等财物进行减值测验，公司2019年度算计计提各项财物减值丢失3.15亿元。其间，其他应收款坏账减值居首位，计提坏账预备2.86亿元，买入返售金融财物减值、商誉减值居其次，别离计提减值5402.85万元、1542.34万元。

( 作者：葛凡梅修改：张紫祎 )