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[诺力股份]一季度银监系统公布罚单近千张

wx头像 wx 2022-01-13 20:57:10 6
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据我国证券报记者计算，本年第一季度银监体系已累计发布973张罚单，罚没金额累计逾10亿元。其间，大案要案被从重处分，一起监管部分坚持双线问责，强化高管职责，行政违规的相关职责人也领下不少罚单。内控处理失效、影子银行及穿插金融产品危险和违背宏观调控方针等，是本年以来监管部分整治的要点。

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处分大案要案不手软

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本年一季度，监管部分披露了三起要案处分成果。浦发银行成都分行因为向1493个空壳企业授信775亿元，交换相关企业出资承当该行不良借款，四川银监局依法对其罚款4.62亿元。而在邮储银行甘肃武威文昌路支行违规收据案中，涉案12家银行业金融组织合计被罚没2.95亿元，其间，案发组织邮储银行武威市分行被罚款9050万元。此外，陕西、河南银监局依法查办了辖内银行业金融组织质押借款案子，对两地触及该案的19家银行业金融组织合计罚款5250万元，并处分104名职责人。

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监管人士指出，上一年监管部分依法查办了一系列严峻违法违规案子，大案要案的查办对银行业的警示作用最激烈，让违法犯罪得到依法惩办，让监管套利者无利可图，银行业合规认识得到明显增强。

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广发证券分析师屈俊以为，监管严峻处分违规事情佐证2018年严控金融危险、严惩金融违规的监管思路，估计2018年严监管的格式将接连，金融去杠杆的趋势将接连，银行业事务将回归存贷根源。

值得注意的是，2017年监管部分着重坚持双线问责，强化高管职责。坚持“一案三问”，产生案子的，坚决问责经办人、相关人和担任人；遵循“一险三问”，形成危险的，严厉惩办事务发起人、事务批阅人和组织担任人。

本年以来，一些银行担任人或相关职工因为对组织违规负有直接职责、领导职责、处理职责、经办职责、承办职责而领下罚单。比方，渭南银监分局2月2日接连披露了79张罚单，发布对14家组织的处分状况，65名职责人被正告或罚款。而在浦发银行违规放贷案中，浦发银行成都分行原行长、2名副行长、1名部分担任人和1名支行行长分别被给予制止终身从事银行业作业、撤销高档处理人员任职资历、正告及罚款。

剑指内控失效

业内人士表明，当时我国银行业正处于高速展开向高质量展开的转型期，一些范畴长时间堆集的对立可能会持续闪现，一些伪立异事务可能会露出新的危险，银行业面对的案子局势仍然较为严峻。

从一季度银监体系处分案由来看，内控失效是本年整治的要点，不只罚单数量多，并且处分力度大。本年以来备受重视的浦发银行违规放贷案、邮储银行违规收据案以及陕西、河南银行业金融组织质押借款案中，均触及了公司处理不健全、内控严峻失效的问题。比方，监管部分在对陕西、河南银行业金融组织质押借款案的相关通报中指出，该案露出出涉案银行业金融组织内控处理存在许多缺点，一是借款“三查”形同虚设；二是押品处理严峻失效；三是事务展开盲目急进。

我国银行稳妥监督处理委员会主席郭树清此前表明，上一年监管部分对银行业商场进行了整治，要点是治乱象、补短板，治乱象方面聚集在同业、理财、表外，作用全体很好，本年监管部分要持续聚集影子银行整治。

从本年罚单状况来看，违规展开同业、理财事务仍然是银行业乱象的重灾区。比方，工商银行河南省分行因为违规处理理财事务被河南银监局罚款640万元；别的，广发银行福州分行因为同业出资事务存在严峻内控缺点，导致大额资金到期无法回收，被福建银监局罚款200万元。

此外，资金违规流入楼市股市也是组织及个人领罚的重要案由。比方，泉州银行厦门分行因为个人消费借款违规流入股市，被厦门银监局罚款25万元；而工商银行深圳分行收到的80万元罚单中，借道相关企业并购借款为房地产企业融资就是案由之一。

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