[余额宝最高存多少]证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法

新华社北京11月29日电

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证券期货行政法令当事人许诺准则实施办法

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第一条为了标准证券期货范畴行政法令当事人许诺准则的实施，维护投资者合法权益，维护市场秩序，进步行政法令效能，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法令，拟定本办法。

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第二条本办法所称行政法令当事人许诺，是指国务院证券监督办理组织对涉嫌证券期货违法的单位或许个人进行查询期间，被查询的当事人许诺纠正涉嫌违法行为、补偿有关投资者丢失、消除危害或许不良影响并经国务院证券监督办理组织认可，当事人实行许诺后国务院证券监督办理组织间断案子查询的行政法令方法。

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第三条行政法令当事人许诺准则的实施应当遵从公正、自愿、诚信准则，不得危害国家利益、社会公共利益和别人合法权益。

第四条国务院证券监督办理组织应当确认专门的内设部分担任行政法令当事人许诺作业，并将该内设部分与担任案子查询的内设部分别离设置。

国务院证券监督办理组织应当树立健全内部监督和社会监督准则，加强对担任行政法令当事人许诺作业的内设部分以及相关人员实行法令、行政法规和遵守纪律状况的监督。

第五条当事人自收到国务院证券监督办理组织案子查询法令文书之日至国务院证券监督办理组织作出行政处罚决议前，能够依照《证券法》等法令和本办法的规则，请求适用行政法令当事人许诺。国务院证券监督办理组织应当在送达当事人的案子查询法令文书中奉告其有权依法请求适用行政法令当事人许诺。

第六条当事人请求适用行政法令当事人许诺，应当提交请求书以及相关请求资料。请求书应当载明下列事项：

（一）当事人的基本状况；

（二）提出请求的首要现实和理由；

（三）当事人已采纳或许许诺采纳的纠正涉嫌违法行为、补偿有关投资者丢失、消除危害或许不良影响的办法；

（四）国务院证券监督办理组织规则的其他事项。

当事人应当对其所提交资料的真实性、准确性、完好性担任。

第七条有下列景象之一的，国务院证券监督办理组织对适用行政法令当事人许诺的请求不予受理：

（一）当事人因证券期货违法被判处惩罚，自惩罚实行结束之日起未逾3年，或许因证券期货违法行为遭到行政处罚，自行政处罚实行结束之日起未逾1年；

（二）当事人涉嫌证券期货违法，依法应当移交司法机关处理；

（三）当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣；

（四）当事人已提出适用行政法令当事人许诺的请求但未被受理，或许其请求已被受理但其作出的许诺未取得国务院证券监督办理组织认可，没有新现实、新理由，就同一案子再次提出请求；

（五）当事人因本身原因未实行或许未彻底实行经国务院证券监督办理组织认可的许诺，就同一案子再次提出请求；

（六）国务院证券监督办理组织依据审慎监管准则以为不适用行政法令当事人许诺的其他景象。

第八条国务院证券监督办理组织应当自收到当事人完好的请求资料之日起20个作业日内，作出受理或许不予受理的决议。决议受理的，发给受理通知书；决议不予受理的，应当书面通知当事人并阐明理由。

第九条国务院证券监督办理组织受理请求后，在与当事人签署许诺认可协议前，不间断对案子现实的查询。

第十条国务院证券监督办理组织自受理请求之日起，能够依据当事人涉嫌违法行为形成的丢失、危害或许不良影响等状况，就适用行政法令当事人许诺相关事项与当事人进行交流洽谈。

当事人提交的资料以及在交流洽谈时所作的陈说，只能用于实施行政法令当事人许诺。

第十一条国务院证券监督办理组织与当事人进行交流洽谈的期限为6个月。经国务院证券监督办理组织首要担任人或许其授权的其他担任人同意，能够延伸交流洽谈的期限，但延伸的期限最长不超越6个月。

国务院证券监督办理组织与当事人交流洽谈应当当面进行，并制造笔录。国务院证券监督办理组织与当事人进行交流洽谈的作业人员不得少于2人，并应当向当事人出示法令证件。

国务院证券监督办理组织与当事人进行交流洽谈的作业人员不得违反规则会晤当事人及其托付的人。

第十二条国务院证券监督办理组织相关作业人员与案子有直接利害联系或许有其他联系，或许影响公正法令的，应当逃避。

当事人以为国务院证券监督办理组织相关作业人员有前款规则景象的，有权请求其逃避。当事人提出逃避请求，应当阐明理由。国务院证券监督办理组织应当自当事人提出逃避请求之日起3日内作出决议，并书面奉告当事人。决议作出之前，被请求逃避的人员不间断相关作业。

第十三条国务院证券监督办理组织经与当事人交流洽谈，认可当事人作出的许诺的，应当与当事人签署许诺认可协议。许诺认可协议应当载明下列事项：

（一）请求适用行政法令当事人许诺的事由；

（二）当事人涉嫌违法行为的首要现实；

（三）当事人许诺采纳的纠正涉嫌违法行为、补偿有关投资者丢失、消除危害或许不良影响的具体办法；

（四）许诺金数额及交纳方法；

（五）当事人实行许诺的期限；

（六）保证当事人商业秘密、个人隐私等权力的办法；

（七）需求载明的其他事项。

本办法所称许诺金，是指当事人为适用行政法令当事人许诺而交纳的资金。

第十四条国务院证券监督办理组织确认许诺金数额应当归纳考虑下列要素：

（一）当事人因涉嫌违法行为或许取得的收益或许防止的丢失；

（二）当事人涉嫌违法行为依法或许被处以罚款、没收违法所得的金额；

（三）投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的丢失；

（四）签署许诺认可协议时案子所在的法令阶段；

（五）需求考虑的其他要素。

国务院证券监督办理组织能够就适用行政法令当事人许诺触及的专业问题寻求证券期货交易场所、证券挂号结算组织、投资者维护组织等相关组织或许专家学者的定见。

第十五条国务院证券监督办理组织与当事人签署许诺认可协议后，应当间断案子查询，向当事人出具间断查询决议书，并予以布告。

当事人彻底实行许诺认可协议后，国务院证券监督办理组织应当间断案子查询，向当事人出具间断查询决议书，并予以布告。国务院证券监督办理组织出具间断查询决议书后，对当事人涉嫌实施的同一个违法行为不再从头查询。

请求适用行政法令当事人许诺的当事人为《证券法》等法令、行政法规和国务院证券监督办理组织规则的信息发表责任人的，应当依法实行信息发表责任。

第十六条有下列景象之一的，国务院证券监督办理组织应当间断适用行政法令当事人许诺：

（一）当事人在签署许诺认可协议前撤回适用行政法令当事人许诺的请求；

（二）未能在本办法第十一条规则的期限内签署许诺认可协议；

（三）许诺认可协议签署后，当事人因本身原因未实行或许未彻底实行许诺；

（四）许诺认可协议实行结束前，发现当事人提交的资料存在虚伪记载或许严重遗失；

（五）许诺认可协议实行结束前，当事人因涉嫌证券期货违法被依法立案。

产生前款规则景象的，国务院证券监督办理组织应当向当事人出具间断适用行政法令当事人许诺通知书；产生前款第一项至第四项景象的，还应当及时康复案子查询。国务院证券监督办理组织在决议间断适用行政法令当事人许诺前，应当听取当事人的定见。

第十七条国务院证券监督办理组织应当树立团体决议计划准则，讨论决议行政法令当事人许诺实施过程中的请求受理、签署许诺认可协议、间断或许间断案子查询等严重事项，并经国务院证券监督办理组织首要担任人或许其授权的其他担任人同意后实行。

第十八条投资者因当事人涉嫌违法行为遭受丢失的，能够向许诺金办理组织请求合理补偿，也能够经过依法对当事人提起民事补偿诉讼等其他途径取得补偿。许诺金办理组织向投资者付出的补偿总额不得超越触及案子当事人实践交纳并用于补偿的许诺金总额。投资者已经过其他途径取得补偿的，不得就已取得补偿的部分向许诺金办理组织请求补偿。

许诺金办理和运用的具体办法由国务院证券监督办理组织会同国务院财政部分另行拟定。

第十九条当事人有下列景象之一的，由国务院证券监督办理组织记入证券期货市场诚信档案数据库，归入全国信誉信息同享渠道，依照国家规则实施联合惩戒：

（一）因本身原因未实行或许未彻底实行许诺；

（二）提交的资料存在虚伪记载或许严重遗失；

（三）违反诚信准则的其他景象。

第二十条国务院证券监督办理组织作业人员违反规则适用行政法令当事人许诺，或许走漏实行职责中知悉的商业秘密、个人隐私的，依法给予处置；构成违法的，依法追究刑事责任。

第二十一条本办法自2022年1月1日起实施。