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[150170]证监会：严查中介机构及人员恶意造假等失信行为

wx 2022-01-12 18:52:16 6

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我国讯 4月20日，证监会表明，监管部门将高度重视包含证券评级组织在内的各类证券中介组织及其从业人员的诚信问题，对歹意造假、严峻不尽责等失期行为将严肃查处，并追查直接职责人和负有职责的公司高档办理人员的职责，净化市场环境。一起，将继续加强证券评级事务监管，催促证券评级组织恪守事务规范，完善质量操控，进步服务资本市场的才能。

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证监会介绍，在共同复核2015年现场查看发现问题的基础上，依据《证券市场资信评级事务办理暂行办法》，确认对存在以下9类行为的证券评级组织及其职责人员，采用行政监管办法：

证券评级组织对同一类目标评级未选用共同的评级规范和作业程序；证券评级过程中运用的评级办法、模型与其发表的评级办法、模型不共同；未进行尽职查询或未按规则进行尽职查询；评级委员会未按规则要求和事务流程进行评定、决议和确认信誉等级；未按规则展开复评作业；未按规则勤勉尽责地展开盯梢评级；未按规则及时出具定时或许不定时盯梢评级陈述；原受托证券评级组织未按规则发布未被发行人采用的评级成果；未按要求进行证券评级事务档案办理或事务档案不完整等。（《城市金融报》陈平）

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