上交所2日发表,本周,沪市共产生28起证券反常买卖行为。其间,科创板4起(含拉抬开盘价、开盘集合竞价虚伪申报和接连竞价阶段拉抬股价等),上交所对此及时采纳了书面警示等自律监管办法。一起,针对11起上市公司严重事项等进行核对,向证监会上报4起涉嫌违法违规案件线索。
沪市监管概览
上市公司监管
本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类信件39份,其间监管问询函7份,监管作业函32份;经过事中过后监管,要求上市公司发表弥补、更正类布告19份。针对信息发表违规行为,采纳监管重视办法2单,采纳纪律处分办法5单。一起,加大信息发表和股价反常的联动监管,针对公司发表灵敏信息或股价产生显着反常的,提请发动内情买卖、反常买卖核对12单。
商场买卖监管
本周,沪市共产生28起证券反常买卖行为。其间,科创板4起(含拉抬开盘价、开盘集合竞价虚伪申报和接连竞价阶段拉抬股价等),上交所对此及时采纳了书面警示等自律监管办法。一起,针对11起上市公司严重事项等进行核对,向证监会上报4起涉嫌违法违规案件线索。