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wx 2022-01-10 22:57:28 6

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券商职工违规炒股屡禁不止！近期，又有多位证券从业人员因借用账号违规炒股被罚。

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券商职工违规炒股累计成交6.84亿元

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不只亏本还被罚35万元

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赔了夫人又折兵。近来，广东证监局披露了一则行政处分书，其间显现，中投证券前职工罗某方在从业期间内，伙同前夫违规借用别人账户炒股，累计成交6.84亿元，全体生意亏本，终究被罚35万元。

处分书显现，当事人罗某方为证券从业人员。2012年4月18日至2018年11月28日，罗某方在我国中投证券有限责任公司广州创始大路北证券营业部（现我国中金财富证券有限公司广州创始大路北营业部，以下简称营业部）担任客户司理。

“罗某方”中信证券账户于2016年3月24日在中信证券广州临江大路营业部开立，2018年4月13日销户。依据罗某方的要求和组织，刘某娟、肖某1、肖某2、罗某云开某了证券账户，并交由罗某方运用。

罗某方在从业期间内，与老公肖某（现已离婚）一起操控运用上述证券账户（含信誉账户）持有、生意股票，累计成交金额68,380万元，全体生意亏本。其间，生意资金的大盗、去向主要为罗某方，生意的盈亏由其家庭一起承当。

终究，罗某方因违背2005年《证券法》第四十三条第一款的规矩，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述景象。依据当事人违法行为的现实、性质、情节及社会损害程度及相关规矩，广东证监局决议：责令罗某方依法处理不合法持有的股票，并处以35万元罚款。

违规炒股、代客操作证券账户

券商职工再被开罚单

本年5月份，证监会青岛监管局发布的【2021】1号行政处分决议书显现，依据相关规矩，决议对杨某君涉嫌违法生意股票以及违法为客户处理证券认购、生意行为进行了立案查询。

据查询，2015年11月13日至2019年3月15日，杨某君时为证券从业人员。曾任申万宏源证券有限公司青岛闽江路证券营业部生意人，先下一任世纪证券青岛香港东路证券营业部理财参谋、理财司理。

杨某君从业期间，将自己操控资金转入“刘某芳”证券账户，并经过自己手机生意证券。2018年10月31日至12月19日，杨晓君经过“刘某芳”证券账户生意“中信证券”等股票，算计买入成交金额为43.32万元，卖出成交金额为43.32万元，扣除税费后盈余1361.92元。

此外，杨晓君在任申万宏源证券青岛闽江路营业部生意人时，还违规为客户处理证券认购、生意。杨某君运用个人笔记本电脑操作“关某梅”账户下单托付69笔，“宫某竹”账户下单托付2笔，并经过上述生意获利63元。

证监会青岛监管局指出，杨某君借用别人证券账户生意股票行为违背了2005年《证券法》第四十三条第一款的规矩，为客户处理证券认购、生意行为违背了《证券公司监督管理条例》第三十九条第三款的规矩。因而，决议对杨某君违法生意股票行为，没收违法所得1361.92元，并处以4万元罚款；对杨某君违法为客户处理证券认购、生意行为，给予正告，没收违法所得63元，并处以5000元罚款。算计罚没款46424.92元。

多家证券公司频领罚单

券商职工违规炒股的工作屡禁不止，现在已成为监管处分的“重灾区”。

9月27日，湖南证监局连发两则行政监管办法布告。其间一则显现，方正证券吉首人民路证券营业部负责人、总司理徐某业，存在借用别人名义生意股票的行为，湖南证监局对徐伟业采纳监管说话的行政监管办法。

除此之外，方正证券因未能严厉标准工作人员执业行为，未能及时发现并采纳有用办法予以纠正等问题，湖南证监局对其采纳责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈述办法的决议。

整理发现，除了证券从业人员外，近期也有不少证券公司因内控违规、监督报备不及时、信披违规、涉嫌受贿等频收罚单。业内人士指出，监管趋严有利于相关组织在开展业务的过程中恪守自律规矩，上述处分及监管办法也会对职业起到警示效果。

本文源自我国基金报

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