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基金类型-证监会：正配合立法部门修改完善证券法

wx头像 wx 2022-01-10 02:43:02 6
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证监会：正协作立法部分修正完善证券法

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来历标题：证监会：正协作立法部分修正完善证券法

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近来，证监会副主席方星海在金融监管研讨会上表明，跟着我国资本市场双向敞开的不断推动，境内外资本市场互联互通程度加深，跨境法令协作的法令根底还要进一步夯实。

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方星海表明，当时，我国资本市场的跨境监管协作已经有了必定的法令根底。早在1994年，国务院就公布了《关于股份有限公司境外征集股份及上市的特别规则》，赋予我国证监会与境外证券监管组织签定体谅备忘录，展开跨境法令协作的权限；2005年《证券法》修订，进一步在法令层面上确立了我国证监会展开跨境法令协作的权限。在此根底上，我国证监会已同61个国家和区域的证券期货监管组织签署了67份双方监管协作体谅备忘录，并于2007年5月份签署世界证监会组织《商量、协作及信息交流多边体谅备忘录》（MMoU），开端在双多边监管协作框架下，展开与境外监管组织的跨境监管法令协作。此外，我国的《民事诉讼法》《刑事诉讼法》《保存国家秘密法》《审计法》等有关法令、行政法规也对跨境司法帮忙、对外供给信息等事项作了明确规则，为跨境监管法令协作，供给了途径、根据和保证。

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方星海指出，一直以来，我国证监会活泼实行跨境法令协作责任，近年来为境外监管组织供给了很多法令帮忙，也向境外监管组织提出了不少帮忙恳求，在一起冲击证券期货违法犯罪行为，保护投资者合法权益方面起到了杰出的作用。但应当正视到，跟着我国资本市场双向敞开的不断推动，境内外资本市场互联互通程度加深，当时我国证监会在跨境监管协作方面还面临着一些问题，跨境法令协作的法令根底还要进一步夯实。

一是因为境内外法令制度不同导致的跨境监管协作法令了解适用问题。比如说，根据我国当时的法令规则，我国证监会向境外监管组织供给的协查材猜中如触及非公开信息的，不得直接作为刑事诉讼中的依据，不少境外监管组织对此表明不了解。

二是因为各国监管体系机制不同，构成的监管法令办法手法不一致问题。比如说，为进一步进步全球证券期货范畴跨境法令协作水平，世界证监会组织于2017年经过了增强版的多边备忘录（EMMoU），新增了5项跨境法令权限要求，分别为获取审计草稿、强制问询、冻结资产、获取互联服务供给商记载、获取电话记载。但现在，我国证监会尚没有强制问询、获取互联和电话记载等法令权利，难以签署这一EMMoU。

三是跨境金融活动日益活泼，带来的监管权限区分与抵触问题。跟着金融跨境活动日益频繁，各国逐步在不同程度上规则和扩展了其境内法令的域外适用景象，由此引发监管法令协作中的管辖权抵触问题。

方星海以为，因为政治经济、社会文化、历史背景、法令传统等方面的不同，一个国家或区域的法令制度组织必定与其他国家或区域存在不同程度的差异。在跨境监管协作中，一方面要经过继续的世界交流，深化了解各国资本市场的监管法令制度，不断增进一致、树立互信、防止误解；另一方面要立足于世界法的基本理论，以尊重各国法令法规和法令权限为根底，本着相互信任的情绪，朝着相互依赖的方向，加强跨境监管法令协作，尽最大努力帮忙境外监管组织达到监管方针。

方星海表明，“我国证监会也是本着这一理念和准则，不断在跨境监管协作的法令根底和法令体系机制方面进行活泼的探究和变革。当时，我国证监会正在活泼协作我国的立法部分修正完善《证券法》，拟定《期货法》，咱们十分期望可以得到来自不同方面的辅导和协助。”

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