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安徽皖南电机股份有限公司-招商证券两名保荐代表人被深交所采取书面警示自律监管措施

wx头像 wx 2022-01-08 18:41:05 6
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3月10日，深圳证券买卖所(以下简称“深交所”)公示了《关于对保荐代表人闫坤、张阳的监管函》。

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监管函显现，2020年7月7日，深交所受理了招商证券引荐的久盛电气股份有限公司(以下简称久盛电气或发行人)初次揭露发行股票并在创业板上市请求。闫坤、张阳作为招商证券指定的项目保荐代表人，实行保荐责任不到位，存在两项违规景象。

深交所表明，榜首，保荐代表人未充沛全面核对发行人相关买卖状况，导致招股说明书相关信息宣布与发行人实践状况不符。招股说明书(申报稿)显现，陈述期内，发行人别离于2017年、2018年向控股股东迪科出资拆入资金2260万元、1250万元。

发行人在更新财政材料时对招股说明书相关数据进行了更正，包含将上述拆入资金金额更正为2760万元、1295万元，并弥补宣布了2018年发行人向实践操控人张建华及其爱人郑钰华拆入635万元，以及发行人2019年向相关方池州市新源房地产开发有限公司出售产品556.17万元。保荐代表人未充沛全面核对发行人相关买卖状况，导致招股说明书(申报稿)中有关相关买卖的信息宣布存在多处讹夺，与发行人实践状况不符。

第二，保荐代表人未依照审阅问询要求进行回复和宣布核对定见。深交地点首轮审阅问询问题2和问题9中，别离要求发行人弥补宣布陈述期内与相关方资金拆借的状况、对疫情影响采纳的应对办法及有效性等，并要求保荐人宣布核对定见。在回复问题2时，发行人仅宣布了与非相关方的资金拆借，未宣布与相关方的资金拆借；在回复问题9时，发行人删除了有关疫情应对办法的问题，未对该问题进行回复，且保荐人未按要求对问题9宣布核对定见。直至深交所后续问询后，发行人及保荐人才弥补宣布并宣布核对定见。

深交所表明，招股说明书及对买卖所审阅问询的回复，是深交所发行上市审阅的重要文件，相关信息宣布应当实在、精确、完好。闫坤、张阳作为保荐代表人直接承当发行上市请求文件的编制和核对验证作业，实行保荐责任不到位，未按相关执业标准对发行人相关买卖信息进行全面充沛核对，导致招股说明书相关信息宣布与发行人实践状况不符，且未按要求逐项回复本所审阅问询并宣布核对定见。闫坤、张阳的上述行为违反了《深圳证券买卖所创业板股票发行上市审阅规矩》(以下简称《审阅规矩》)的相关规定，根据《审阅规矩》和《深圳证券买卖所自律监管办法和纪律处分实施办法》等有关规定，深交所决议对两位保荐代表人闫坤、张阳采纳书面警示的自律监管办法。

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