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江苏法尔胜股份有限公司-上海司度案结案中信证券等三家券商涉案违法事实不成立

wx 2022-01-07 17:59:12 6

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上海司度案结案中信证券等三家券商涉案违法现实不成立

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材料图中国证监会中新经纬李鹏飞摄

中新经纬客户端11月5日电11月5日晚间，中信证券、海通证券、国信证券别离布告称，收到证监会的结案通知书，针对三家券商与司度(上海)买卖有限公司展开的事务涉嫌违法违规案，证监会经审理以为，三家公司的涉案违法现实不成立，决议该案结案。此前三家公司因在2015年违法向司度供给融券服务，遭证监会处分。

上一年5月，中信证券、海通证券、国信证券别离收到证监会的行政处分事前奉告书。三家券商因此前违规向上海司度供给融资融券事务，别离拟被证监会罚款3.08亿元、255万元、1.04亿元，并没收违法所得。

中信证券2017年5月24日布告显现，2011年2月23日，司度在中信证券开立一般证券账户，一向未从事证券买卖。中信证券在司度从事证券买卖时刻接连核算缺乏半年的情况下，为司度供给融资融券服务，于2012年3月12日为其开立了信誉证券账户。2012年3月19日，中信证券与司度签定《融资融券事务合同》，致使司度得以展开融券买卖。

中国证监会以为，上述行为违反了《证券公司融资融券事务办理办法》相关规定，拟决议，责令中信证券改正，给予正告，没收违法所得人民币6165.58万元，并处人民币3.08亿元罚款。

海通证券2017年5月24日布告显现，2015年5月，海通证券当月即先后为司度实践操控的财物办理方案开立了证券账户及信誉账户，5月11日，海通证券与富安达基金签定《融资融券合同》，致使司度得以展开大规模的融券买卖。

中国证监会以为，上述行为违反了《证券公司融资融券事务办理办法》相关规定，拟决议，责令海通证券改正，给予正告，没收违法所得50.97万元，并处分款254.83万元。

国信证券2017年5月24日布告显现，2015年1月19日，司度作为委托人、国信期货作为办理人、国信证券作为托管人，三方签定了国信期货――易融系列海外1号财物办理方案合同。2015年1月27日，国信证券为上海司度实践操控的财物办理方案开立了证券账户；同日，国信证券与国信期货就账户签定《融资融券事务合同》；次月即为其开立了信誉证券账户，致使上海司度得以展开大规模的融券买卖。

中国证监会以为，国信证券违反了《证券公司融资融券事务办理办法》相关规定，拟决议，责令国信证券改正、给予正告，没收违法所得2088.69万元，并处1.04亿元罚款。

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