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上海第一医药-证监会发布修订后的《证券公司分类监管规定》

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证监会发布修订后的《证券公司分类监管规矩》

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成都全查找新闻7月7日讯据证监会站音讯，近来，证监会发布修订后的《证券公司分类监管规矩》(以下简称《规矩》)，自发布之日起实施。

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据悉，《规矩》共7章35条，首要修订内容包含五个方面：

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一是保持分类监管准则全体结构不变，会集处理实践中遇到的杰出问题。不改变现行的以危险办理才能、继续合规状况为主的点评系统和有用做法，仅对相关点评目标结合职业实践和监管需求进行优化。

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二是完善合规状况点评目标系统，执行依法全面从严监管要求。完善日常监管办法及针对立案查询、危险事情的扣分规矩，引导一线监管部门用好用足监管办法。客观、精确表现不同类别公司在继续标准运营上的差异，引导公司依照监管导向依法合规、稳健运营。

三是强化危险办理才能点评目标系统，促进职业进步全面危险办理才能。更新危险办理点评内容，进步净本钱加分门槛，引导证券公司进步本钱实力、引进高端专业人才、完善风控基础设施，构成精准计量各类危险、动态监测监控和有用应对危险的全面危险办理才能，完成危险办理全掩盖。

四是杰出监管导向，引导职业聚集主业。优化原有的商场竞争力目标，除掉部分违背主业、过度投机的事务要素影响，添加反映公司归纳实力、跨境服务才能等要素的目标，引导证券公司杰出主业、做优做强，进步国内国际竞争力。

五是为继续完善点评系统留出空间，增强准则的适应性和有用性。添加授权条款，托付中国证券业协会在条件具有时对全面危险办理才能、合规办理才能、社会职责实行状况等进行专项定量点评，逐渐进步危险管控才能在分类点评中的比重，保证分类点评成果实在管用、继续有用，不断进步监管资源配置的有用性。

据介绍，现行《规矩》为证监会2009年5月发布，于2010年5月进行了第一次修订，现在是第2次修订。近年来，证券公司分类监管准则对促进证券公司加强合规办理、进步危险控制才能、培养中心竞争力，发挥了正向鼓励效果，得到职业和商场认可。为贯彻执行《国务院关于进一步促进本钱商场健康发展的若干定见》(国发〔2014〕17号)，强化依法全面从严监管要求，进一步进步分类监管准则的针对性和有用性，催促职业优化合规风控水平，聚集主业，更好地服务实体经济，完成长时间安稳健康发展，证监会在广泛寻求职业定见基础上研讨修订了《规矩》。

2017年6月2日，证监会就《规矩》向社会揭露寻求定见。到6月17日，共收到21家单位(其间证券公司20家、职业自律安排1家)、4名个人算计69条反应定见。从反应状况看，各方均以为《规矩》全体较为老练。一起，有关各方也提出了一些详细修正主张，证监会归纳考虑职业现状和监管实践，对《规矩》进行了调整。

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