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[山东路桥]证券法修订草案增设科创板注册制专节

wx 2022-01-05 16:43:16 6

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证券法修订草案三审稿日前提请全国人大常委会会议审议。修订草案中新增了“科创板注册制的特别规矩”专节，并对科创板发行股票的条件、注册程序、监督查看等根底准则作出了规矩。

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修订草案首要清晰，“对拟在科创板上市买卖的股票、存托凭据的揭露发行，施行注册制，其发行注册适用本节规矩”。

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修订草案规矩了发行人揭露发行股票的条件，包含：具有健全且运转杰出的安排结构，具有完好的事务系统和直接面向市场独立运营的才能，不存在对继续运营有严重晦气影响的景象；管帐根底作业规范，内部操控准则健全且有用履行，最近三年财政管帐报告被出具规范无保留定见审计报告；发行人及其控股股东、实践操控人最近三年不存在贪婪、贿赂、侵吞产业、移用产业或许损坏社会主义市场经济次序的刑事犯罪等。

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修订草案规矩，证券买卖所受理揭露发行证券并上市请求，审阅并判别发行人是否契合发行条件、上市条件和信息发表要求，催促发行人完善信息发表内容。证券买卖所审阅通往后，应当将审阅定见及发行人注册请求文件报送国务院证券监督管理机构注册，并由国务院证券监督管理机构在二十个作业日内作出是否赞同注册的决议。

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修订草案还对监督查看准则作出了规矩：国务院证券监督管理机构对已作出的证券注册决议，发现不契合法定条件或许法定程序，没有发行的，中止发行；现已发行的，能够责令发行人回购证券，或许责令负有责任的控股股东、实践操控人买回证券。

我国现行股票发行准则施行的是核准制。为合作股票发行注册制变革，依据国务院提出的方案，十二届全国人大常委会第十八次会议于2015年12月通过了授权国务院在施行股票发行注册制变革中调整适用证券法有关规矩的决议；2018年2月，十二届全国人大常委会第三十三次会议又作出决议，将上述授权期限延伸至2020年2月29日。本年3月1日，中国证监会发布《科创板初次揭露发行股票注册管理办法(试行)》，上海证券买卖所随后发布系列规矩，科创板试点注册制的相关准则规矩准备就绪。现在，注册制试点变革已进入本质推动阶段。

据介绍，鉴于注册制变革仍处于试点阶段，通过实践，总结可仿制、可推行的经历再上升为法律准则，更为保险。因而，在此次审议稿中依据现阶段试点状况对科创板注册制作出特别规矩。

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