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宏达新材重组：个股场外期权重开闸 分类监管重塑市场生态

wx头像 wx 2022-01-03 02:33:31 6
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阅历3个月酝酿，证券业协会8月1日正式发布场外期权事务买卖商名单与挂钩个股标的。共有16家证券公司拿到展业资质，券商场外期权事务完毕暂停状况，敞开规范化进程。

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依照场外期权新规，监管对买卖商实施分层办理，一级和二级买卖商取得不同的买卖权限，这意味着场外期权事务将更多的向风控才能、归纳实力更强的一级买卖商会集，事务格式面对从头洗牌。

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券商重回场外期权事务

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依据名单，场外期权事务一级买卖商共7家，包含广发证券、国泰君安、华泰证券、中金公司、招商证券、中信证券和中信建投；场外期权事务二级买卖商共9家，包含财通证券、东方证券、东吴证券、国信证券、海通证券、安全证券、申万宏源、我国银河和浙商证券。

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“取得展开场外期权事务的一级买卖商资质，依照新规则的要求把规则动作都做到位之后，就能够展开场外期权事务了。”作为刚刚取得证监会关于请求场外期权一级买卖商资质无异议函的券商之一，华南地区某上市券商的衍生品事务部门相关人士告知上证报记者。

据了解，券商取得场外期权的买卖商资质后，与客户签定结构性协议，包含投资者恰当性资历的检查等，相似的流程需求必定的时刻，但并非杂乱流程，大多数都能够在前期就提早布局预备。

“咱们基本上现已处于非常快就能够康复展开相关事务的阶段，待一些规则动作的小细节进一步执行和承认之后，这块事务就随时能够展开。”该相关人士表明。

一级买卖商领跑

不过，拿到一级买卖商的资质并非易事，这在证券业协会日前发布的场外期权事务一、二级买卖商名单上可见一斑。分类监管前，几乎是全商场的券商都在参加的事务，现在可参加买卖的只要16家。其间，一级买卖商须最近一年分类评级在A类AA级以上；二级买卖商须最近一年分类评级在A类A级以上。

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