期货监管(中国期货监控)

2月22日，证监会发布修订后的《期货公司分类监管规矩》（以下简称《规矩》），自15日起实施。

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现行《规矩》为证监会2011年4月发布，已累计展开了10次期货公司分类点评。分类点评成为有用的监管抓手和引导东西，对促进期货公司合规运营和稳健展开发挥了重要作用。

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近年来，期货公司事务形式和监管作业也呈现了许多新状况、新特点。为习惯期货商场展开改变，进一步履行依法全面从严监管要求，引导期货公司在新形势下专心主业、合规运营、稳健展开、做优做强，提高服务才能和竞争力，证监会研讨修订了《规矩》。

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2018年10月30日，证监会就修订《规矩》向社会揭露征求意见。与原版《规矩》比较，证监会共进行了35条修正。

首要修订内容如下：一是优化加分目标，包含将服务国家战略归入专项点评、新设服务实体经济才能目标大类、微调部分目标的点评规范等内容。二是调整扣分目标，包含重组危险办理才能目标、调整特定景象扣分项目、细化办法和处分扣分项目、扩大适用降级处理的严峻违规景象等内容。三是完善点评程序，包含恰当添加自评内容、合理安排初审分工、清晰监管协作要求等内容。

汹涌新闻记者梳理了七大亮点。

一，加分目标中建立服务实体经济才能目标大类

该类别点评期货公司展开工业服务的状况。第二条中“培养和展开安排出资者状况”修正为“服务实体经济才能”，置于“商场竟争力”之前。

本次修订结合期货公司近年来事务展开状况，在第九条修正为：“期货公司服务实体经济才能首要依据期货公司在点评期内展开工业服务的状况进行点评”，清晰归入两项目标：一是“稳妥+期货”事务规划，点评期货公司“稳妥+期货”试点展开状况，该目标规划为归纳目标，其间承保货值、项目数量、实践赔付等要素按不同权重折算加总；二是安排客户日均持仓，点评期货公司引导工业和安排出资者展开套期保值的状况，归于原培养和展开安排出资者项下目标之一。两项目标最大分值各为2分。

二，兼并存在重复点评的加分目标

历年点评成果显现，日均客户权益总额、安排客户日均权益、安排客户日均权益增长量三项目标相关性较高，存在重复点评。本次修订删去安排客户日均权益增长量目标，一起兼并安排客户日均权益、日均客户权益总额目标，构成“加权调整后日均客户权益总额”这一归纳目标。

修订后的《规矩》第五十条中显现，加权调整后日均客户权益总额，是指对不同特点客户按不同权重归纳核算的日均客户权益总额。个人客户、安排客户权重系数分别为0．5、1。该目标最大分值设为4分。

三，将财物办理事务投向期货商场状况归入点评

新设“财物办理产品日均衍生品权益”目标，核算期货公司自主办理的财物办理产品从事期货、期权买卖的保证金规划，该目标能够旁边面反映期货资管使用期货东西进行财物装备或办理危险的状况，最大分值设为1分。

四，扣分项重组危险办理才能目标

“重组危险办理才能目标”在多条修正中都有表现。

结合期货公司事务实践及期货法规改变状况，修订后的《规矩》第8条显现，期货公司的危险办理才能首要依据公司办理、内部操控、本钱办理、事务办理、客户办理、信息技术办理等6类点评目标，依照《期货公司危险办理才能点评目标与规范》（见附件）进行点评，表现期货公司对各类危险的办理和操控才能。

将第十三条修正为：“期货公司的公司办理、内部操控本钱办理、事务办理、客户办理、信息技术办理等6类危险办理才能点评目标不符合详细点评规范的，每项扣0.5分。”

一起添加一款，作为第十三条第二款：“期货公司收到行政处分事前奉告书、因涉嫌违法违规被立案查询或许产生危险事情，形成严峻影响，反映出公司在上述点评目标方面存在问題的，对照详细点评规范子以扣分。”

五，调整特定景象扣分项目。

《规矩》的第十六条，首要规矩了期货公司评级的扣分准则。这次修订的首要调整包含：

将第十六条第一项修正为：“危险监管目标未到达监管规范的，每次扣2分；危险监管目标预警的，每次扣0．5分；”

将第十六条第二项修正为：“期货保证金严峻预警，经核实为期货公司原因的，每次扣1分；期货保证金一般预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.25分；”

将“信息技术评级未到达等级要求”列为特定景象，细化扣分规范；删去“展开期货出资咨询等立异事务不符合有关事务规矩”景象，改为归入危险办理才能目标；考虑到期货公司建立、改变分支安排行政许可已撤销，删去“未经许可建立、改变运营场所”景象，并将准时报备要求归入危险办理才能目标。

六，扩大“一票降级”景象

在《规矩》的第二十九条第一款中规矩，“期货公司在点评期内存在以下景象的，商场竟争力不予加分，并将公司类别下调3个等级；情节严峻的，评为D类。”

在此前的规矩中，列出的违规景象包含“股东虚伪或抽逃出资，移用保证金，超范围运营，信息系统不符合监管要求，日常运营及自评中向中国证监会及其派出安排、期货保证金监控中心报送虚伪资料等”，现在新增了“财物办理事务严峻违规，引发严峻危险或形成恶劣影响；危险办理子公司违法违规运营，引发严峻危险或形成恶劣影响；参加或为期货配资等不合法期货活动供给便当”。

修正后的“一票降级”景象更新为8项。

七，鼓舞自动上报、自查自纠违规行为。

第二十一条第二款规矩，期货公司自动上报不符合危险办理才能点评规范的违规行为，经中国证监会派出安排认可后能够按一般性问题扣分。期货公司在点评期内自行纠正自动上报的违规行为，及时消除不良影响，活跃阻塞办理缝隙，反映出期货公司合规办理制度健全且有用履行的，经中国证监会派出安排上报评定委员会认可后能够对相关扣分予以加回。

证监会表明，下一步，将加强安排联接和统筹和谐，按新规做好期货公司分类点评作业。