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[宁波公运]代销规模攀升混合型基金更受券商青睐

wx 2022-01-01 16:32:29 6

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金融产品出售日益成为券商财富办理的发力点，本年各大券商纷繁扩展基金代销规划。数据显现，到10月11日，年内共有122家证券公司从事基金代销事务，其间代销基金数量超越3000只的有16家；从代销品种看，混合型基金更受券商喜爱。因存在代销金融产品违规景象，年内至少有4家券商收到罚单，合规认识仍需进一步提高。

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规划进一步扩展

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数据显现，到10月11日，本年以来共有471家组织展开基金代销事务，其间122家为券商，占比达25.9%。与券商同台“竞技”的还有基金公司、商业银行、期货公司等组织。比较传统商业银行，证券公司在基金代销数量上仍坚持领先地位，排名靠前。

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数据显现，中信建投（601066）、中信证券、中信证券(山东)有限责任公司是年内代销基金数量最多的券商，到10月11日，三家券商本年以来代销基金数量分别为4212只、4196只、3983只。

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绝大多数券商本年代销基金规划进一步扩展。数据显现，到10月11日，算计83家券商代销基金数量较本年年头添加100只以上，占比近七成，其间39家券商代销基金数量较年头添加超200只，超越500只的券商算计5家。

从代销基金品种看，券商更偏心混合型基金，其次才是股票型基金和债券型基金。数据显现，有70家券商代销的混合型基金数量占其本身代销基金总量比重超40%。

有3家券商代销基金产品数量仅为1只。业内人士以为，此举含义在于“保车牌”。本年2月份，证监会发布《揭露征集证券出资基金出售组织监督办理办法(征求意见稿)》及配套规矩，规则了几项不予续展基金代销车牌的目标，其间一条就是“最近一年度基金出售日均保有量(货币商场基金在外)低于10亿元”。该业内人士以为，经过仅代销1只基金满意上述目标期望保住车牌存在较大难度。

警钟长鸣

本年以来，多起券商职工违规代销私募基金等金融产品事例曝光，引起商场广泛重视。

据不完全统计，仅本年以来，就有至少4家券商因存在代销基金等金融产品违规景象收到罚单。《证券公司代销金融产品办理规则》第六条清晰规则，证券公司代销金融产品，应当树立委托人资历检查、金融产品尽职查询与危险评价、出售恰当性办理等准则。证券公司应当对代销金融产品事务实施会集统一办理，清晰内设部分和分支组织在代销金融产品事务中的责任。制止证券公司分支组织私行代销金融产品。

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