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国泰君安证券(国泰君安证券客服电话)

wx头像 wx 2024-02-29 10:59:54 6
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　　国泰君安12月27日公告国泰君安证券，收到证监会行政监管措施事先告知书。证监会拟责令国泰君安改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

　　而在12月23日证监会发布会上，证监会也通报国泰君安证券了证券公司投行类业务专项检查情况。检查发现，部分机构内控机制没有有效执行，内核流程不完善、不独立，尽调不完善，持续督导不够，底稿没有按照要求留存。并责令新时代证券、国信证券(002736,股吧)、国泰君安等5家公司限期改正，对18人出具警示函。

国泰君安证券(国泰君安证券客服电话)

　　新三板业务一年收4次罚单，证监会指出，国泰君安在开展推荐业务过程中存在多项违规行为，反映出内部控制制度存在一定缺陷。证监会拟责令国泰君安改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。整改期限为正式决定作出之日起一个月。

国泰君安证券(国泰君安证券客服电话)

　　从年头罚到年尾 国泰君安被要求自查、整改，今年5月30日，香港证监会发公告，谴责国泰君安证券(香港)有限公司并处以罚款130万元，原因是该公司不遵守与确定客户身分有关的监管规定。对于券商在新三板业务上犯错却屡教不改的现状，业内人士表示，主要原因是处罚力度太轻，券商和其他机构彼此合作，有利益诉求的同时，券商也在赌政策的放松与调整。

　　目前国泰君安分别为232家、212家新三板挂牌企业提供持续督导、做市服务。其中2016年国泰君安新增挂牌企业89家，在86家券商中排18位国泰君安证券；历史挂牌数达240家，排13位。但从证监会、股转系统及上海证监局开出的罚单发现，问题多指向国泰君安的内部管理、控制等方面存在问题，而且多是要求自查、整改。

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国泰君安证券

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