上海股份有限公司(上海龙腾公司)

证券代码：688608 证券简称：恒玄科技 布告编号：2021-046

股票300210,股票300210

本公司董事会及整体董事确保本布告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当法令责任。

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重要内容提示：

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● 预留部分限制性股票颁布日：2021年12月20日

● 预留部分限制性股票颁布数量：6.4821万股，约占现在公司股本总额12,000万股的0.05%

● 股权鼓励办法：第二类限制性股票

恒玄科技（上海）股份有限公司《2021年限制性股票鼓励方案（草案）》（以下简称“《鼓励方案（草案）》”或“本鼓励方案”）规矩的公司2021年限制性股票颁布条件现已效果，依据恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第一次暂时股东大会授权，公司于2021年12月20日举行第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十一次会议，审议经过了《关于向鼓励目标颁布预留部分限制性股票的方案》，承认2021年12月20日为颁布日，以人民币130元/股的颁布价格向31名鼓励目标颁布6.4821万股限制性股票。现将有关事项阐明如下：

一、限制性股票颁布状况

（一）本次限制性股票预留颁布已施行的抉择方案程序和信息宣布状况

1、2021年3月24日，公司举行第一届董事会第十次会议，会议审议经过了《关于公司<2021年限制性股票鼓励方案（草案）>及其摘要的方案》、《关于公司<2021年限制性股票鼓励方案施行查核处理办法>的方案》、《关于提请公司股东大会授权董事会处理股权鼓励相关事宜的方案》等方案。公司独立董事就本鼓励方案是否有利于公司的持续展开及是否存在危害公司及整体股东利益的景象宣布了独立定见。

同日，公司举行第一届监事会第四次会议，审议经过了《关于公司<2021年限制性股票鼓励方案（草案）>及其摘要的方案》、《关于核实公司<2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标名单>的方案》以及《关于公司<2021年限制性股票鼓励方案施行查核处理办法>的方案》等方案，公司监事会对本鼓励方案的相关事项进行核实并出具了相关核对定见。

2、2021年3月25日，公司于上海证券买卖所网站（www.sse.com.cn）宣布 了《恒玄科技（上海）股份有限公司关于独立董事揭露搜集托付投票权的布告》（布告编号：2021-007），依据公司其他独立董事的托付，独立董事戴继雄先生 作为搜集人就2021年第一次暂时股东大会审议的公司2021年限制性股票鼓励方案相关方案向公司整体股东搜集投票权。

3、2021年3月25日至2021年4月3日，公司对本鼓励方案初次颁布部分 鼓励目标的名字和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到 任何人对本鼓励方案鼓励目标提出的贰言。2021年4月7日，公司于上海证券买卖所网站（www.sse.com.cn）宣布了《恒玄科技（上海）股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票鼓励方案初次颁布部分鼓励目标名单的公示状况阐明及核对定见》（布告编号：2021-010）。

4、2021年4月12日，公司举行2021年第一次暂时股东大会，审议经过了《关于公司<2021年限制性股票鼓励方案（草案）>及其摘要的方案》、《关于公司<2021年限制性股票鼓励方案施行查核处理办法>的方案》、《关于提请公司股东大会授权董事会处理股权鼓励相关事宜的方案》等方案。公司施行本鼓励方案获得股东大会赞同，董事会被授权承认限制性股票颁布日、在鼓励目标契合条件时向鼓励目标颁布限制性股票并处理颁布限制性股票所必需的悉数事宜。

5、2021年4月13日，公司于上海证券买卖所网站（www.sse.com.cn）宣布《关于公司2021年限制性股票鼓励方案内情信息知情人及鼓励目标生意公司股 票状况的自查陈说》（布告编号：2021-012）。

6、2021年4月12日，公司举行第一届董事会第十一次会议与第一届监事会第五次会议，审议经过了《关于向鼓励目标初次颁布限制性股票的方案》。公司独立董事对前述方案宣布了独立定见，监事会对颁布日的鼓励目标名单进行核 实并宣布了核对定见。

7、2021年12月20日，公司举行第一届董事会第十七次会议与第一届监事会第十一次会议，审议经过了《关于向鼓励目标颁布预留部分限制性股票的方案》。公司独立董事对前述事项宣布了独立定见，监事会对前述事项进行核实并宣布了核对定见。

（二）董事会关于契合颁布条件的阐明，独立董事及监事会宣布的清晰认见

1、董事会对本次预留颁布是否满意条件的相关阐明

依据《鼓励方案（草案）》中颁布条件的规矩，鼓励目标获授限制性股票需一起满意如下条件：

（1）公司未产生如下任一景象：

①最近一个管帐年度财政管帐陈说被注册管帐师出具否定定见或许无法表明定见的审计陈说；

②最近一个管帐年度财政陈说内部操控被注册管帐师出具否定定见或许无法表明定见的审计陈说；

③上市后最近36个月内呈现过未按法令法规、公司章程、揭露许诺进行利润分配的景象；

④法令法规规矩不得施行股权鼓励的；

⑤我国证监会承认的其他景象。

（2）鼓励目标未产生如下任一景象：

①最近12个月内被证券买卖所承以为不适当人选；

②最近12个月内被我国证监会及其派出组织承以为不适当人选；

③最近12个月内因严重违法违规行为被我国证监会及其派出组织行政处分或许采纳商场禁入办法；

④具有《中华人民共和国公司法》规矩的不得担任公司董事、高档处理人员景象的；

⑤法令法规规矩不得参加上市公司股权鼓励的；

⑥我国证监会承认的其他景象。

公司董事会经过仔细核对，承认公司和鼓励目标均未呈现上述任一景象，亦不存在不能颁布或不得成为鼓励目标的其他景象，本鼓励方案预留部分限制性股票的颁布条件现已效果。

2、监事会对本次预留颁布是否满意条件的相关阐明

（1）公司不存在《上市公司股权鼓励处理办法》（以下简称“《处理办法》”）等法令、法规和规范性文件规矩的制止施行股权鼓励方案的景象，公司具有施行股权鼓励方案的主体资历；公司承认的预留颁布鼓励目标具有《中华人民共和国公司法》等法令法规和规范性文件规矩的任职资历，契合《处理办法》及《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》（以下简称“《上市规矩》”）规矩的鼓励目标条件，契合公司《鼓励方案（草案）》及其摘要规矩的鼓励目标规模，其作为鼓励目标的主体资历合法、有用。

（2）公司承认本鼓励方案的颁布日契合《处理办法》以及《鼓励方案(草案)》及其摘要中有关颁布日的相关规矩。

因而，监事会赞同公司本次限制性股票鼓励方案预留部分限制性股票的颁布日为2021年12月20日，并赞同以人民币130元/股的颁布价格向31名鼓励目标颁布6.4821万股限制性股票。

3、独立董事对本次预留颁布是否满意条件的相关阐明

（1）依据公司2021年第一次暂时股东大会的授权，董事会承认公司本鼓励方案预留部分限制性股票的颁布日为2021年12月20日，该预留颁布日契合《处理办法》等法令、法规以及《鼓励方案（草案）》中关于颁布日的相关规矩。

（2）未发现公司存在《处理办法》等法令、法规和规范性文件规矩的制止施行股权鼓励方案的景象，公司具有施行股权鼓励方案的主体资历。

（3）公司承认预留部分限制性股票颁布的鼓励目标，均契合相关法令、法规和《公司章程》中关于本鼓励方案有关任职资历的规矩，均契合《处理办法》规矩的鼓励目标条件，契合本鼓励方案规矩的鼓励目标规模，其作为公司2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标的主体资历合法、有用。

（4）公司施行本鼓励方案有利于进一步完善公司处理结构，树立、健全公司鼓励束缚机制，增强公司处理团队和主干职工对完成公司持续、健康展开的责任感、使命感，有利于公司的持续展开，不存在危害公司及整体股东的利益的景象。

综上，赞同公司本鼓励方案预留部分限制性股票的颁布日为2021年12月20日，赞同以人民币130元/股的颁布价格向31名鼓励目标颁布6.4821万股限制性股票。

（三）颁布的详细状况

1、预留颁布日：2021年12月20日

2、预留颁布数量：6.4821万股，约占现在公司股本总额12,000万股的0.05%

3、预留颁布人数：31人

4、预留颁布价格：人民币130元/股

5、股票来历：公司向鼓励目标定向发行公司A股一般股股票。

6、本鼓励方案的有用期、归属期限和归属组织

（1）本次预留颁布部分的限制性股票自颁布之日起至限制性股票悉数归属或报废失效之日止，最长不超越60个月。

（2）本鼓励方案向鼓励目标颁布的预留部分限制性股票自颁布之日起24个月后，且鼓励目标满意相应归属条件后将按约好份额分次归属，归属日有必要为买卖日，一切鼓励目标不得在下列期间内归属：

①公司定时陈说布告前30日内，因特别原因推延定时陈说布告日期的，自原预定布告日前30日起算，至布告前1日；

②公司成绩预告、成绩快报布告前10日；

③自或许对本公司股票及其衍生种类买卖价格产生较大影响的严重事件产生之日或许进入抉择方案程序之日，至依法宣布后2个买卖日内；

④我国证监会及上海证券买卖所规矩的其他期间。

上述“严重事件”为公司依据《上市规矩》的规矩应当宣布的买卖或其他严重事项。

如相关法令、行政法规、部门规章对不得归属的期间还有规矩的，以相关规矩为准。

颁布鼓励目标的预留部分限制性股票的归属期限和归属组织详细如下：

7、预留颁布部分鼓励目标人员状况及颁布状况

注：1、上述任何一名鼓励目标经过悉数在有用期内的股权鼓励方案获授的本公司股票均未超越公司总股本的1%。公司悉数有用期内的鼓励方案所触及的标的股票总数累计不超越股权鼓励方案提交股东大会审议时公司股本总额的20%；

2、本鼓励方案鼓励目标不包含独立董事、监事、独自或算计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实践操控人及其爱人、爸爸妈妈、子女；

3、上表中数值若呈现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所形成的。

二、监事会对预留颁布鼓励目标名单核实的状况

1、本鼓励方案预留颁布鼓励目标均不存在《处理办法》第八条规矩的不得成为鼓励目标的景象：

（1）最近12个月内被证券买卖所承以为不适当人选；

（2）最近12个月内被我国证监会及其派出组织承以为不适当人选；

（3）最近12个月内因严重违法违规行为被我国证监会及其派出组织行政处分或许采纳商场禁入办法；

（4）具有《中华人民共和国公司法》规矩的不得担任公司董事、高档处理人员景象的；

（5）法令法规规矩不得参加上市公司股权鼓励的；

（6）我国证监会承认的其他景象。

2、本鼓励方案预留颁布鼓励目标不包含公司独立董事、监事、独自或算计持有公司5%以上股份的股东或实践操控人及其爱人、爸爸妈妈、子女。

3、公司本次限制性股票鼓励方案预留颁布鼓励目标人员名单与公司2021年第一次暂时股东大会赞同的《鼓励方案（草案）》中规矩的鼓励目标承认规范相符。

本鼓励方案预留颁布部分的鼓励目标契合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法令、法规和规范性文件以及《公司章程》规矩的任职资历，契合《处理办法》、《上市规矩》等法令、法规和规范性文件规矩的鼓励目标条件，契合本鼓励方案草案规矩的鼓励目标规模，其作为鼓励目标的主体资历合法、有用。

综上，监事会赞同公司本鼓励方案预留颁布的鼓励目标名单，赞同公司本次限制性股票鼓励方案的预留颁布日为2021年12月20日，并赞同以颁布价格人民币130元/股向契合条件的31名鼓励目标颁布6.4821万股限制性股票。

三、鼓励目标为董事、高档处理人员的，在限制性股票颁布日前6个月卖出公司股份状况的阐明

本鼓励方案预留颁布的鼓励目标未包含公司董事、高档处理人员。

四、限制性股票的管帐处理办法与成绩影响测算

（一）限制性股票的公允价值及承认办法

依据财政部管帐司《股份付出原则运用事例-颁布限制性股票》，第二类限制性股票股份付出费用的计量参照股票期权施行。依据《企业管帐原则第11号-股份付出》和《企业管帐原则第22号-金融东西承认和计量》的相关规矩，公司挑选Black-Scholes模型核算第二类限制性股票的公允价值，并于2021年12月20日对向鼓励目标预留颁布的6.4821万股限制性股票的股份付出费用进行了测算。详细参数选取如下：

1、标的股价：286.83元/股（公司颁布日收盘价）；

2、有用期别离为：24个月、36个月、48个月（第二类限制性股票颁布之日至每期归属日的期限）；

3、前史动摇率：39.7012%、38.0275%、39.1586%（选用申万-半导体指数到2021年12月20日最近24个月、36个月、48个月的动摇率）；

4、无危险利率：2.10%、2.75%（别离选用我国人民银行拟定的金融组织2年期、3年期存款基准利率）；

5、股息率：0.0586%（选用公司到2021年12月20日最近一年股息率）。

（二）估量限制性股票施行对各期运营成绩的影响

公司依照管帐原则及相关估值东西承认颁布日第二类限制性股票的公允价值，并终究承认本鼓励方案预留颁布部分限制性股票的股份付出费用，该等费用将在本鼓励方案的施行过程中按归属组织的份额摊销。由本鼓励方案产生的鼓励本钱将在经常性损益中列支。

依据我国管帐原则要求，本鼓励方案预留颁布部分限制性股票（本次预留颁布6.4821万股）对各期管帐本钱的影响如下表所示：

公司以现在信息开始估量，限制性股票费用的摊销对有用期内各年净利润有所影响。但一起此次限制性股票鼓励方案施行后，将进一步进步职工的凝聚力、团队稳定性，并有用激起处理团队的活跃性，然后进步运营功率，下降代理人本钱，给公司带来更高的运营成绩和内涵价值。

上述本钱摊销猜测对公司运营效果影响的终究成果将以管帐师业务所出具的年度审计陈说为准。

五、法令定见书的结论性定见

上海市锦天城律师业务所以为：公司本次鼓励方案预留部分颁布相关事项现已获得必要的赞同和授权，公司与鼓励目标均未产生不得颁布权益的状况，颁布条件已效果。预留部分颁布的颁布日、鼓励目标、颁布数量及颁布价格的承认契合《公司法》《证券法》《处理办法》及公司《2021年限制性股票鼓励方案》的相关规矩，合法、有用。公司已施行了现阶段关于预留部分颁布相关事项的信息宣布责任，并应依据相关法令法规的要求持续施行相应的信息宣布责任。

六、独立财政顾问定见

上海荣正出资咨询股份有限公司作为独立财政顾问以为：到独立财政顾问陈说出具之日,恒玄科技（上海）股份有限公司本次限制性股票鼓励方案已获得了必要的赞同与授权；本次颁布预留部分限制性股票的颁布日、颁布价格、颁布目标、颁布数量等的承认等事项契合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《处理办法》、《上市规矩》、《公司章程》等法令法规和规范性文件的规矩，恒玄科技（上海）股份有限公司契合《鼓励方案(草案)》规矩的颁布条件。

七、上网布告附件

（一）恒玄科技（上海）股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第十七次会议相关事项的独立定见；

（二）恒玄科技（上海）股份有限公司监事会关于2021年限制性股票鼓励方案预留颁布鼓励目标名单的核对定见；

（三）上海市锦天城律师业务所关于恒玄科技（上海）股份有限公司2021年限制性股票鼓励方案预留部分颁布事项之法令定见书；

（四）上海荣正出资咨询股份有限公司关于恒玄科技（上海）股份有限公司2021年限制性股票鼓励方案预留颁布相关事项之独立财政顾问陈说。

特此布告。

恒玄科技（上海）股份有限公司

董事会

2021年12月21日

证券代码：688608 证券简称：恒玄科技 布告编号：2020-047

恒玄科技（上海）股份有限公司

关于运用部分搁置征集资金

进行现金处理的布告

本公司董事会及整体董事确保本布告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

2021 年 12 月 20 日，恒玄科技（上海）股份有限公司（以下称“公司”）举行第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十一次会议，审议经过了《关于公司拟运用部分搁置征集资金进行现金处理的方案》，赞同公司在确保不影响征集资金安全和出资项目资金运用展开组织的前提下，运用不超越 31 亿元（包含31亿元） 的暂时搁置征集资金进行现金处理，用于购买安全性高、流动性好的保本型金融产品或结构性存款等理财产品，在上述额度规模内，资金可以翻滚运用，运用期限不超越董事会审议经过之日起 12 个月。董事会授权董事长行使该项抉择方案权及签署相关法令文件，详细事项由财政部担任组织施行。本次事项无需提交股东大会审议。

一、征集资金的基本状况

经据我国证券监督处理委员会于 2020 年 10 月 23 日出具的《关于赞同恒玄科技（上海）股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应〔2020〕2752 号），公司获准向社会揭露发行人民币一般股 3,000.00 万股，每股发行价格为人民币 162.07 元，本次发行征集资金总额为 486,210.00 万元，扣除不含税发行费用人民币10,331.88 万元后，实践征集资金净额为人民币475,878.12 万元，上述资金已悉数到位。立信管帐师业务所（特别一般合伙）对公司本次揭露发行新股的资金到位状况进行了审验，并于 2020 年 12 月 9 日出具了《验资陈说》（信会师报字[2020]第 ZA16018 号）。公司依照规矩对征集资金采纳了专户存储处理，并由公司与保荐组织、征集资金专户监管银行签订了征集资金三方监管协议。详细状况请拜见公司已于 2020 年 12 月 15 日宣布于上海买卖所网站（http://www.sse.com.cn）的《初次揭露发行股票科创板上市布告书》。

二、征集资金出资项意图基本状况

依据《恒玄科技（上海）股份有限公司科创板初次揭露发行股票并在科创板上市招股阐明书》，公司初次揭露发行人民币一般股（A 股）股票的征集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

单位：万元

到本布告宣布日，公司的募投项目正依照既定方案活跃推动，因为征集资金出资项目建造及投入需求必定周期，且依据公司征集资金的运用方案，公司的部分征集资金存在暂时搁置的景象。

三、本次运用暂时搁置征集资金进行现金处理的基本状况

（一） 出资意图

公司募投项目正在活跃推动傍边，依据征集资金需分阶段分项目逐渐投入募投项目，故后续按方案暂未投入运用的征集资金在将短期内呈现部分搁置的状况。为进步征集资金运用功率，合理运用部分暂时搁置征集资金，在确保不影响征集资金项目建造和运用、征集资金安全的状况下，添加公司的收益，为公司及股东获取更多报答。

（二） 额度及期限

在确保征集资金项目建造和运用的前提下，公司依照拟定的理财产品购买方案运用不超越 31 亿元（含 31 亿元）的搁置征集资金购买理财产品，在有用期

限内，资金可以翻滚运用。运用期限不超越自董事会审议经过之日起 12 个月。

（三） 出资产种类类

为操控危险，理财产品发行主体为可以供给保本许诺的银行、证券公司或信托公司等金融组织，出资的种类为安全性高、流动性好的保本型金融产品或结构性存款等理财产品。

（四） 抉择有用期

自公司董事会、监事会审议经过之日起 12 个月内有用。

（五） 施行办法

在额度规模内授权董事长行使该项出资抉择方案权并签署相关合同文件，包含但不限于：挑选合格专业理财组织作为受托方、清晰托付理财金额、期间、挑选托付理财产种类类、签署合同及协议等法令文书。公司的详细出资活动由公司财政部门担任组织施行。

上述理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得寄存非征集资金或用作其他用处。开立或刊出产品专用结算账户的，公司将及时施行信息宣布责任。

（六） 信息宣布

公司将依据上海证券买卖所的相关规矩，及时施行信息宣布责任，不会变相改动征集资金用处。

（七） 现金处理收益分配

公司现金处理所得收益归公司一切，优先用于补足募投项目出资金额缺乏部分，以及公司日常运营所需的流动资金，并严厉依照我国证监会及上海证券买卖所关于征集资金监管办法的要求处理和运用资金，现金处理到期后将偿还至征集资金专户。

四、对公司日常运营的影响

公司本次方案运用部分暂时搁置征集资金进行现金处理是在确保公司募投项目所需资金和确保征集资金安全的前提下进行的，不会影响公司征集资金出资项意图展开和建造进程以及征集资金出资项意图正常作业，亦不会影响公司主营业务的正常展开。一起，对暂时搁置的征集资金当令进行现金处理，能获得必定的出资收益，有利于进一步进步公司整体成绩水平，为公司和股东获取更多的出资报答。

五、出资危险及危险操控办法

（一） 出资危险

虽然挑选低危险出资种类的现金处理产品，但金融商场受宏观经济的影响较大，公司将依据经济形势以及金融商场的改动当令适量地介入，但不扫除该项出资遭到商场动摇的影响。

（二） 危险操控办法

1、公司将严厉依照《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等相关法令法规、《公司章程》以及公司《征集资金处理准则》等有关规矩处理相关现金处理业务。

2、公司内部审计部担任对现金处理的运用与保管状况进行审计与监督，定时查看现金处理的批阅状况、实践操作状况、资金运用状况及盈亏状况等。

3、公司财政部组织专人及时剖析和盯梢现金处理产品投向、项目展开状况， 一旦发现或判别有晦气因素，有必要及时采纳相应的保全办法，操控危险。

4、独立董事、监事会有权对资金运用状况进行监督与查看，必要时可以延聘专业组织进行审计。

5、公司将严厉依据我国证券监督处理委员会和上海证券买卖所的相关规矩， 及时施行信息宣布的责任。

六、专项定见阐明

（一） 独立董事定见

公司独立董事以为：公司本次运用暂时搁置征集资金进行现金处理，是在确保征集资金出资项目资金需求和征集资金安全的前提下进行的。其抉择方案的内容和审议程序契合《上海证券买卖所科创板股票上市规矩（2019年4月修订）》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司征集资金处理和运用的监管要求》以及《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法（2013年修订）》等相关文件的规矩。公司对暂时搁置征集资金当令进行现金处理，有利于进步征集资金运用功率，为公司及股东获取更多出资报答。不存在变相改动征集资金用处的景象，不会影响征集资金出资项目建造和征集资金的正常运用，亦不会对公司的出产运营活动形成晦气影响，不存在危害公司及整体股东，特别是中小股东利益的景象。

综上所述，公司独立董事赞同公司运用额度不超越 31亿元的搁置征集资金进行现金处理。

（二） 监事会定见

监事会以为：公司运用搁置征集资金进行现金处理没有与征集资金出资项意图施行方案相冲突，不会影响征集资金出资项目建造和征集资金正常运用，契合公司和整体股东的利益，不存在危害公司及整体股东，特别是中小股东利益的景象。

综上，公司监事会赞同运用不超越 31 亿元的搁置征集资金进行现金处理。

（三） 保荐组织定见

经核对，保荐组织以为：公司已依据相关法令法规拟定了有关资金处理、征集资金存储和运用的内部操操控度，公司对征集资金施行专户存储处理，并签订了征集资金监管协议。公司本次运用暂时搁置征集资金进行现金处理的事项经公司董事会、监事会审议经过，独立董事宣布了清晰的赞同定见，施行了必要的法令程序，契合相关的法令法规及买卖所规矩的规矩，无需提交公司股东大会审议。本次运用暂时搁置征集资金进行现金处理，不会影响上市公司征集资金出资方案的正常进行，不会影响征集资金投入项目建造，而且可以进步资金运用功率，契合上市公司和整体股东的利益。

综上所述，保荐组织对公司本次运用搁置征集资金进行现金处理的事项无贰言。

七、上网布告附件

（一）《恒玄科技（上海）股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十七次会议相关事项的独立定见》；

（二）《中信建投证券股份有限公司关于恒玄科技（上海）股份有限公司运用搁置征集资金进行现金处理的核对定见》。

董 事 会

2021 年 12 月 21 日

证券代码：688608 证券简称：恒玄科技 布告编号：2021-048

恒玄科技（上海）股份有限公司

关于聘任证券业务代表的布告

本公司董事会及整体董事确保本布告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承当法令责任。

恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）因内部职位调整，黄律拯女士不再担任公司证券业务代表，离任后仍在公司任职法务总监及公司监事会主席。公司董事会对黄律拯女士担任证券业务代表期间的辛勤作业以及对公司展开做出的奉献表明诚心的感谢！

公司于2021年12月20日举行第一届董事会第十七次会议，审议经过了《关于聘任证券业务代表的方案》，赞同聘任凌琳女士为公司证券业务代表（简历详见附件），帮忙董事会秘书展开日常作业，任期自本次董事会审议经过之日起，至第一届董事会任期届满之日止。

凌琳女士已获得上海证券买卖所科创板董事会秘书资历证书，具有施行职责所必需的专业知识、作业经验以及相关本质，可以担任相关岗位职责的要求，其任职资历契合《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等相关法令法规和规范性文件的规矩。

公司证券业务代表联系办法如下：

地址：上海浦东新区金科路2889号长泰广场 B座201室

电话：021-6877 1788*6666

传真：021-6877 1788*1111

邮箱：ir@bestechnic.com

2021年 12 月 21 日

附件：证券业务代表凌琳女士简历

凌琳，女，我国国籍，无境外永久居留权，1991年出世，硕士学历，持有上海证券买卖所颁布的科创板董事会秘书资历证书。曾任职于国海证券股份有限公司研究所、浙江大华技能股份有限公司证券出资部。2021年5月参加公司，任职于公司董事会办公室。

到本布告宣布之日，凌琳女士未直接或直接持有公司股份，与其他持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、高档处理人员均不存在相关联系，其未受过我国证监会及其他有关部门的处分或证券买卖所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被我国证监会立案查询，不是失期被施行人，契合有关法令、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资历。

证券代码：688608 证券简称：恒玄科技 布告编号：2021-049

恒玄科技（上海）股份有限公司

第一届监事会第十一次会议抉择布告

本公司监事会及整体监事确保本布告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承当法令责任。

一、监事会会议举行状况

恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十一次会议（以下简称“本次会议”）于2021年12月20日以现场结合通讯办法举行，本次会议告诉于2021年12月9日以电子邮件办法送达公司整体监事。本次会议应参会监事3人，实践参会监事3人。本次会议的招集、举行和表决程序契合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法令、法规、规章、规范性文件和《恒玄科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《恒玄科技（上海）股份有限公司监事会议事规矩》的有关规矩。

二、监事会会议审议状况

本次会议由监事会主席黄律拯女士掌管，经与会监事表决，审议经过以下方案：

（一）审议经过《关于向鼓励目标颁布预留部分限制性股票的方案》

1、公司监事会对公司本次鼓励方案预留颁布条件是否效果进行核对后，以为：

（1）本次鼓励方案预留颁布部分的鼓励目标契合《上市公司股权鼓励处理办法》、《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等法令、法规和规范性文件规矩的鼓励目标条件，契合本次鼓励方案规矩的鼓励目标条件。

（2）公司不存在《上市公司股权鼓励处理办法》第七条规矩的不得施行股权鼓励的景象：

②最近一个管帐年度财政陈说内部操控被注册管帐师出具否定定见或无法表明定见的审计陈说；

（3）本次鼓励方案预留颁布部分的鼓励目标均不存在《上市公司股权鼓励处理办法》第八条规矩的不得成为鼓励目标的景象：

④具有《公司法》规矩的不得担任公司董事、高档处理人员景象的；

（4）本次鼓励方案预留颁布部分的鼓励目标不包含公司独立董事、监事、独自或算计持有公司5%以上股份的股东或实践操控人及其爱人、爸爸妈妈、子女。

（5）本次鼓励方案预留颁布限制性股票的鼓励目标人员名单与公司2021年第一次暂时股东大会赞同的2021年限制性股票鼓励方案中规矩的预留颁布部分的鼓励目标规范相符。

本次鼓励方案预留颁布部分的鼓励目标具有《公司法》、《中华人民共和国证券法》等法令法规范性文件规矩的任职资历，契合《上市公司股权鼓励处理办法》及《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》规矩的鼓励目标条件，契合公司《2021年限制性股票鼓励方案（草案）》及其摘要规矩的鼓励目标规模，其作为公司2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标的主体资历合法、有用。

2、公司监事会对本次鼓励方案的预留颁布日进行核对，以为本次鼓励方案的预留颁布日承以为2021年12月20日：

（1）契合《上市公司股权鼓励处理办法》以及公司《2021年限制性股票鼓励方案（草案）》及其摘要中有关颁布日的相关规矩；

（2）本次鼓励方案中关于鼓励目标获授限制性股票的条件已达到。监事会赞同本次鼓励方案向预留颁布部分的鼓励目标颁布限制性股票的预留颁布日为2021年12月20日，颁布价格130元/股，并赞同向契合条件的31名鼓励目标颁布6.4821万股限制性股票。

详细内容详见公司在上海证券买卖所网站（www.sse.com.cn）宣布的《关于向鼓励目标颁布预留部分限制性股票的布告》（布告编号：2021-046）。

表决成果：赞同3票；对立0票；放弃0票。

（二）审议经过《关于公司拟运用部分搁置征集资金进行现金处理的方案》

经审议，监事会以为：公司运用搁置征集资金进行现金处理没有与征集资金出资项意图施行方案相冲突，不会影响征集资金出资项目建造和征集资金正常运用，契合公司和整体股东的利益，不存在危害公司及整体股东，特别是中小股东利益的景象。

详细内容详见公司在上海证券买卖所网站（www.sse.com.cn）宣布的《关于运用部分搁置征集资金进行现金处理的布告》（布告编号：2021-047）。

监事会

2021 年 12 月 21 日