山金期货有限公司(山金期货有限公司济南)

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在期货业步入展开快车道的一起，一张罚单引起了职业各方重视。

建立于1995年的老牌期货公司新纪元期货接到江苏证监局宣布的行政处分决议书，公司及多位高管被予以正告并被罚款。

一宗罪：违法向关联方供给告贷

依据行政处分书，新纪元期货存在违法向关联方供给告贷的行为。据发表，2015年8月至今，沣沅弘（北京）控股集团有限公司（以下简称沣沅弘集团）持有新纪元期货股份的份额继续在50%以上，为新纪元期货控股股东。沣沅弘集团总经理助理安某某代沣沅弘集团持有上海邦投出资办理有限公司（以下简称上海邦投）90%的股份，沣沅弘集团实践操控上海邦投。因而，上海邦投出资办理有限公司为新纪元期货的关联方。

2018年9月27日、11月26日，新纪元期货运用自有资金别离向上海邦投供给告贷1,100万元、5,600万元，两次告贷利息合计32.28万元。

在知悉上海邦投由沣沅弘集团实践操控的状况下，沣沅弘集团实践操控人褚家如经过微信群安排5,600万元告贷的相关事项；新纪元期货董事兼副总经理黄敏在两次告贷的董事会抉择上签字赞同，并在相关告贷合同用印及付款流程中签批；新纪元期货首席危险官张利芬、财政负责人杜娟、财物办理部总经理相恒宁在相关告贷合同用印或付款流程中签批。

二宗罪：违法对外供给担保

除此以外，新纪元期货在施行财物办理事务时，存在违法对外供给担保，以《事务协作函》或《许诺函》违规保本、保收益的行为。

榜首，新纪元期货向购买财物办理方案（以下简称资管方案）的出资者供给《事务协作函》，包括资管方案直接持有人和直接持有人。

2017年2月，新纪元期货建立“新纪元定增宝10号”“新纪元定增宝11号”（以下简称定增保10号、11号）资管方案，新疆峰石盛茂股权出资办理有限公司将其认购的定增保10号、11号的收益权建立产业信任“大业信任·聚鑫11号”和“大业信任·聚鑫12号”（以下简称聚鑫11号、12号）。中安百联（北京）财物办理有限公司（以下简称中安百联）是聚鑫11号、12号的优先份额持有人，持有本金金额为15,896.6万元。2017年9月15日，新纪元期货向中安百联供给《事务协作函》确保本金和收益。

2017年10月-2018年5月间，新纪元期货别离向购买其建立的“新纪元开元56号”“新纪元全权2号”资管方案的证通股份有限公司（以下简称证通股份），购买“新纪元全权1号”资管方案的潘某某，购买“新纪元纪元母基金7号”等7只资管方案的章某某，购买“新纪元全权9号”资管方案的张某供给《事务协作函》。上述出资者购买资管方案总金额为27,400万元，新纪元期货经过供给《事务协作函》确保本金和收益。

第二，新纪元期货在资管方案逾期不能兑付后，向出资者及代销安排供给了《许诺函》。

北京恒天明泽基金出售有限公司（以下简称恒天明泽）是新纪元期货建立的“新纪元智享1号、2号、3号”和“智汇1号、2号”资管方案的代销安排，恒天中岩财物办理有限公司（以下简称恒天中岩）是新纪元期货建立的“新纪元智尊1号”资管方案的出资者。2018年10月下旬，上述资管方案连续不能兑付。2018年10月29日，新纪元期货别离向恒天明泽、恒天中岩供给《许诺函》，对恒天明泽代销金额67,320万元及恒天中岩购买金额10,000万元确保本金和收益。

第三，新纪元期货向沣沅弘集团作为劣后方参加信任方案的优先级出资者供给了《事务协作函》。

2017年12月29日，华宝信任有限职责公司（以下简称华宝信任）建立“华宝—宝洛丰盈调集资金信任方案”（以下简称宝洛方案），总规模25.11亿元，其间优先级份额由华宝信任征集，劣后级份额由沣沅弘集团子公司北京鑫聚宝商务服务有限公司认购。

2018年1月-8月期间，新纪元期货别离向持有宝洛方案优先级份额的北京皓阳信息咨询有限公司、东北证券股份有限公司、证通股份、山金金控本钱办理有限公司、山金期货有限公司、新东方油墨有限公司、东吴立异本钱办理有限职责公司供给《事务协作函》,许诺在沣沅弘集团不能依照本金加上12%左右年化收益实行回购职责的状况下，由新纪元期货承当相应的补偿职责。上述《事务协作函》触及的优先级份额本金合计105,000万元。

新纪元期货领近97万元罚单

依据上述两条违法行为，江苏证监局决议对新纪元期货给予正告，没收违法所得32.28万元，并处以64.56万元罚款；并对戴功斌给予正告，并处以5万元罚款；对刘莎、黄敏、张利芬给予正告，并别离处以5万元罚款，吊销期货从业人员资历；对杜娟、相恒宁给予正告，并别离处以3万元罚款。

新纪元期货的总部坐落江苏省徐州市，建立于1995年，是经中国证监会同意的第一批期货公司之一。不过，近年新纪元期货的归纳事务体现在业界并不杰出，由中国证监会安排施行的2020年期货公司分类点评显现，新纪元期货的分类点评成果为D，是国内期货公司中最低一级的分类点评成果。

据企查查信息显现，新纪元期货的大股东为沣沅弘集团，持股份额到达90%，此外，徐州市新世纪经济展开有限公司及徐州市胜券出资有限公司别离持股7%及3%。

两年来三度正告

值得一提的是，这并非新纪元期货初次收到监管层的处分，上文中所说到的违规保本保收益的状况，至少在2年前就现已引起监管层重视。

2019年3月21日，江苏证监局在官网公示称，对新纪元期货展开了现场查看。

经查，该公司财物办理事务展开过程中，存在与部分委托人签定包括补偿条款的“事务协作函”、与单个委托人及代销安排弥补签定许诺偿还本金及收益的“许诺函”等许诺保本保收益的状况，违反了《期货公司监督办理办法》第六十八条第二项的规则。

依据《期货公司监督办理办法》第八十七条的规则，江苏证监局决议对公司采纳出具警示函的行政监管办法。

决议书中写道：“你公司应以此为戒，实在整改，强化内部管控，提高合规办理水平，根绝此类状况再次发生，并于收到本决议书之日起20个工作日内向我局提交书面整改陈述。”

不过，这份正告并没有让新纪元期货引起满足的警觉。

在2021年1月，江苏证监局再次出手监管，称2019年3月查办的违规事项“没有整改到位，严峻危及公司的稳健运转”。

在这份行政监管办法决议书中，江苏证监局表明，依据《期货交易办理条例》（国务院令第676号）第五十五条第二款的规则，决议对新纪元期货公司采纳暂停展开新的财物办理事务和期货出资咨询事务、暂停展开基金出售事务，暂停核准新事务请求的行政监管办法。

另据界面新闻独家报道，新纪元期货董事长戴功斌因涉嫌职务侵占，已被公安机关采纳监视居住，总经理刘莎因涉嫌职务侵占，已在年前被公安机关采纳刑事拘留，原因是旗下15亿资管产品踩雷某上市公司。

基金业协会官网显现，新纪元期货总计发行了157支财物办理方案产品，最新建立的一支为新纪元瑞鑫1号财物办理方案，建立时刻是2018年6月13日，今后距今挨近5年再无资管产品推出。此外，多支已发行的混合类或权益类资管产品现在的状况显现为“已停止”。

企查查显现，沣沅弘集团已被法院列为失期被实行企业，仅2020年就有5份实行文件宣布，显现实行状况均为“悉数未实行”。

新纪元期货和沣沅弘集团一起还触及产业保全案，于2020年12月24日被裁判冻住银行存款4000万元。