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证券公司子公司(证券公司子公司管理 监管处罚)

wx头像 wx 2024-01-29 04:00:23 6
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　　新规设立门槛 要求母公司有能力兜底

　　针对近期基金子公司的系列监管证券公司子公司，证监会5月20日在新闻例会上坦言，少数专户子公司风险隐患较大。

　　证监会表示，风险隐患具体表现在证券公司子公司：偏离本业，大量开展“通道业务”，产品结构相互嵌套；无视自身人力资源特点和管控能力，盲目拓展高风险业务；风险控制、合规管理薄弱，激励机制短期化；资本约束机制缺失，资本金与资产规模不匹配，盲目扩大业务规模；组织架构混乱，无序扩张。

证券公司子公司(证券公司子公司管理 监管处罚)

　　2012年11月1日，证监会颁布实施《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，允许基金管理公司设立销售子公司和特定客户资产管理业务子公司（以下简称“专户子公司”）。

证券公司子公司(证券公司子公司管理 监管处罚)

　　由于基金子公司没有净资本约束，又几乎“无所不能”，基金子公司牌照被业内称为“万能牌照”，不仅业务规模不受净资本约束，投资范围也没有限制，因此近几年资产管理规模扩张得非常快。完胜信托公司，成为融资方和金融公司的新宠。3年多来，基金子公司发展较快。截至2016年3月底，79家基金管理公司设立了专户子公司，管理资产规模9.84万亿元。一个典型的现象是，有不少基金子公司，母公司仅仅作为一个壳存在，子公司规模庞大，疯狂招揽通道业务。

　　因此，证监会终于大棒落下。近日，《证券投资基金管理公司子公司管理规定》和《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标指引》两份文件的征求意见稿下发，拟对基金子公司设立门槛并予以净资本约束。这也意味着，基金子公司作为通道的最大优势不复存在。此外，设立门槛也意味着基金公司要有能力为基金子公司兜底。

　　证监会强调，文件主要聚焦两个方面证券公司子公司：一是加强监管、防控风险。强调《证券投资基金法》关于基金管理人恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的受托责任要求，建立和完善基金子公司风险控制指标体系，引导基金子公司在有效管控风险的前提下稳健开展业务。二是扶优限劣、规范发展。支持基金子公司稳健发展，依法合规开展专业化、特色化、差异化经营，培育核心竞争力。（吴月霞）

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证券公司子公司

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