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一、 重要提示

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1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高档管理人员确保季度陈说内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并承当单个和连带的法律责任。

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1.2 公司整体董事到会董事会审议季度陈说。

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1.3 公司负责人廖庆轩、主管管帐工作负责人吴坚及管帐组织负责人（管帐主管人员）叶平确保季度陈说中财务报表的实在、精确、完好。

1.4 本公司第三季度陈说未经审计。

二、 公司首要财务数据和股东改变

2.1 首要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

2.2 截止陈说期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股状况表

单位：股

2.3 截止陈说期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股状况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司首要管帐报表项目、财务指标严重变化的状况及原因

3.2 重要事项开展状况及其影响和解决计划的剖析阐明

√适用 □不适用

3.2.1 非揭露发行股票事宜

2019年8月22日和2019年9月20日，公司别离举行第八届董事会第二十五次会议和2019年度第2次暂时股东大会，审议经过《关于公司非揭露发行A股股票计划的方案》等相关事项，公司拟向重庆渝富财物经营管理集团有限公司、重庆市城市建造出资（集团）有限公司、重庆市地产集团有限公司、重庆开展出资有限公司非揭露发行不超越10亿股（含）A股股票，征集资金总额不超越70亿元人民币（含）。有关内容详见2019年8月24日和2019年9月21日公司刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《第八届董事会第二十五次会议抉择布告》、《非揭露发行A股股票预案》及《2019年第2次暂时股东大会抉择布告》等。

3.2.2 施行2018年度利润分配

2019年8月1日，公司布告2018年年度权益分配相关事项，公司2018年度盈利已于2019年8月8日发放。有关内容详见2019年8月1日公司刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《2018年年度权益分配施行布告》。

3.2.3 获准吊销证券营业部

陈说期内，中国证券监督管理委员会云南监管局、浙江监管局、安徽监管局相继批复核准公司吊销富民环城南路、萧山市心北路、淮南龙湖中路证券营业部。有关内容详见2019年9月17日、2019年10月9日公司刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于获准吊销证券营业部的布告》。

3.2.4 诉讼判决及其开展状况

陈说期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规矩》规则的涉案金额超越1,000万元，而且占公司最近一期经审计净财物绝对值10%以上的严重诉讼、判决事项，其他涉案金额超越1,000万元的诉讼、判决及开展状况如下：

(1)陈说期内，公司相继收到重庆市榜首中级人民法院、重庆市江北区人民法院的《受理案子告诉书》，别离对公司恳求安徽省外经建造（集团）有限公司就安徽省外经建造（集团）有限公司揭露发行2016年公司债券（第二期）（债券简称：16皖经02）未能依据约好实行回售责任承当违约责任，恳求同益实业集团有限公司就同益实业集团有限责任公司2016年公司债券（债券简称：16同益债）未能依据约好实行回售责任承当违约责任立案受理。有关内容详见2019年9月7日、2019年9月19日公司刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于公司触及诉讼的布告》。

(2)2015年1月，重庆判决委员会判决被恳求人蔡开坚向公司归还融资本金11,700万元以及相关利息、违约金、律师费，公司对被恳求人质押的3,700万股“中捷股份”（股票代码002021）享有优先受偿权。2019年10月8日，浙江省玉环市人民法院作出判决，判决将蔡开坚一切的中捷资源3,700万股股票作价1.332亿元，交给公司赔偿重庆判决委员会判决承认的部分债款1.332亿元，现股票已过户至公司名下。

(3)2018年9月，深圳市福田区人民法院作出民事判决书，赞同公司拍卖、变卖被恳求人罗伟广质押给公司的2,128.71万股“金刚玻璃”（股票代码300093），在融资本金8,950万元、利息、违约金以及律师费范围内享有优先受偿权。2019年8月13日，深圳福田法院、广东汕头法院在淘宝网拍卖罗伟广持有的算计2,256.50万股“金刚玻璃”股票，拍卖金额算计1.69亿元。2019年9月19日，公司收到一切债务算计金额1.18亿元，法院已出具结案告诉书，该案子已结案。

(4)公司全资子公司重庆西证小额借款有限公司2016年7月向重庆市渝北区人民法院提起诉讼，恳求法院判令邓刚、邓丽娟、邓苏轩、吴开平、赵红浪、重庆蓥林科技开展有限公司六确保人连带付出重庆公信科技开展（集团）有限公司所欠西证小贷的告贷本金1,000万元、利息、罚息及复利。2016年9月，渝北区人民法院一审断定邓刚、邓丽娟、邓苏轩、吴开平、赵红浪、重庆蓥林科技开展有限司等六位确保人对本笔借款的本金、利息、复利及罚息承当连带清偿责任。现在该案已进入实行阶段，现已回收本金69.5万元。

(5)到现在，出资者因鞍山重型矿山机器股份有限公司重组项目诉公司证券虚伪陈说责任胶葛未诀诉讼案子合计93起，触及金额约3,202万元，案子均处于一审审理阶段。

(6)除上述状况外，其他涉案金额超越1,000万元的诉讼、判决及开展状况详见公司2019年半年度陈说。

3.3 陈说期内超期未实行结束的许诺事项

□适用 √不适用

3.4 猜测年头至下一陈说期期末的累计净利润可能为亏本或许与上年同期相比产生严重变化的警示及原因阐明

证券代码：600369 证券简称：西南证券 布告编号：临2019－046

西南证券股份有限公司第八届

董事会第二十七次会议抉择布告

本公司董事会及整体董事确保本布告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第二十七次会议，于2019年10月30日以通讯方法举行。会前，公司按规则发出了会议告诉及会议资料。本次会议应表决董事9人，实践参与表决董事9人，本次会议的招集、举行契合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规则。

本次会议以记名投票方法审议并经过如下方案：

一、《关于公司2019年第三季度陈说的方案》

表决成果：[ 9 ]票赞同，[ 0 ]票对立，[ 0 ]票放弃，审议经过本方案。

二、《关于公司对口扶贫捐献的方案》

（一）赞同公司向重庆市城口县龙田乡仓房村对口扶贫捐献事宜，捐献金额不超越（含）200万元人民币；

（二）赞同授权公司司理层全权处理上述捐献有关事宜。此项授权为单项授权，该授权额度不包括董事会对总裁的年度捐献授权额度。

表决成果：[ 9 ]票赞同，[ 0 ]票对立，[ 0 ]票放弃，审议经过本方案。

三、《关于新三板事务部更名为中小企业融资部的方案》

为更好地提高公司对中小企业的服务才能，促进公司归纳事务开展，赞同将新三板事务部更名为中小企业融资部，并相应修订其部分责任。

表决成果：[ 9 ]票赞同，[ 0 ]票对立，[ 0 ]票放弃，审议经过本方案。

特此布告

西南证券股份有限公司董事会

二〇一九年十月三十一日

证券代码：600369 证券简称：西南证券 布告编号：临2019-047

西南证券股份有限公司

第八届监事会第十八次会议抉择布告

本公司监事会及整体监事确保本布告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第十八次会议，于2019年10月30日以通讯方法举行。会前，公司按规则发出了会议告诉及会议资料。本次会议应表决监事3人，实践参与表决监事3人，本次会议的招集、举行契合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规则。

本次会议以记名投票方法审议并经过《关于公司2019年第三季度陈说的方案》。

表决成果：[ 3 ]票赞同，[ 0 ]票对立，[ 0 ]票放弃，审议经过本方案。

监事会

二〇一九年十月三十一日