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证券从业人员禁止行为(证券从业人员禁止行为十七条)

wx头像 wx 2024-01-16 11:50:51 6
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根据证券从业人员的执业规范证券从业人员禁止行为，从业人员不得从事以下活动一从事内幕交易或利用未公开信息交易活动证券从业人员禁止行为，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示暗示他人从事内幕交易活动二利用资金优势持股优势和信息。

证券从业人员禁止行为(证券从业人员禁止行为十七条)

证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券，不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券，也不得以化名他人名义等买卖禁止买卖的证券，证券业从业人员通过自己实际控制的账户买卖相关证券的行为都是被禁止的2证券从业人员是指被。

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为一违背客户的委托为其买卖基金二不在规定时间内向客户提供交易的确认文件三未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券四为牟取佣金收入。

证券从业人员禁止行为(证券从业人员禁止行为十七条)

证券法第79条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为违背客户的委托为其买卖证券不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金未经客户的委托，擅自为客户。

依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易操纵证券市场编造传播虚假信息损害客户利益头等行为根据中华人民共和国证券法第五十四条规定，禁止证券交易场所证券公司证券登记结算机构证券。

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证券从业人员禁止行为

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