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wx头像 wx 2024-01-12 04:26:00 6
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　　8月1日晚间证券官方网，全国股转系统发布公告表示，国元证券在为投资者“山东临控自动化科技有限公司”（证券账户证券官方网：0800295901）开通合格投资者权限前，未按照《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理账户信息报送业务指南》证券官方网的要求报送该投资者账户信息。违反关于投资者适当性管理证券账户信息报送内容、格式、时限的相关规定。基于上述事实和情节，全国股转系统决定对国元证券采取出具警示函的自律监管措施。

　　关注度★★★★

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　　点评：这不是股转系统第一次对券商进行严加看管了，频频出手的背后，正是要配合针对券商新三板执业监管体系的全面搭建。股转系统近日以来一直对券商的监管有着持续的升温，被点名的不计其数，更有主办券商执业质量评价结果这一“尚方宝剑”高悬。

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