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证券公司应当(证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入)

wx 2023-12-25 01:03:06 6

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中华人民共和国证券法第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件一有符合法律行政法规规定证券公司应当的公司章程二主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元三；本题考核证券公司证券公司应当的经营管理证券公司应当妥善保存客户开户资料委托记录交易记录和与内部管理业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿伪造篡改或者毁损上述资料的保存期限不得少于20年；首先，证券公司应当按照规定，为客户提供开户交易结算等服务，并保证客户的资金安全和交易公平证券公司应当建立健全的客户信息管理系统，遵循客户适当性管理要求，说明证券基金等产品或者服务的性质特点功能费用和风险；从几个因素来介绍下合格的证券公司应该具备哪些条件1佣金，大多数证券的佣金都是万分之三，有的会做活动，打着万分之二点五的低佣金吸引用户，但是其后续只是限制小额的享受低佣金，如果大笔还是按常规手续费走，小。

答案× B证券公司应当根据本公司的经营范围业务规模组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门协助合规总监工作，并为合规部门配备足够的具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员；答案D 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告；答案B 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，以帮助投资者增强自证券公司应当我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动；法律分析设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准一有符合法律行政法规规定的公司章程二主要股东及公司的实际控制人具有良好敬猛的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录三有；证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保。

证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据基本性质投资安排风险收益特征管理费用等信息；答案C 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险；答案ABCD 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息一受托从事的介绍业务范围二从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；答案A，C 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第17条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息受托从事的介绍业务范围从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片期货公司期货；A A解析证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定，证券公司应当按照合规审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则内部控制合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

证券公司应当(证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入)

答案C 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条第一二款规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度证券公司应当定期对介绍业务规则内部控制风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍；答案AB 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍。

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