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[七匹狼]兴业证券被证监会立案调查 或受累于欣泰电气欺诈上市

wx头像 wx 2021-12-29 03:55:19 6
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欣泰电气（300372）诈骗上市余波未平，作为其保荐组织的兴业证券(601377)遭到证监会的立案查询。

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昨日正午，兴业证券发布布告称，6月12日，兴业证券收到证监会查询通知书。因公司涉嫌未按规则实行法定责任，证监会依法决议对兴业证券立案查询。

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兴业证券表明，公司将全面合作监管部分的查询作业，一起严厉依照监管要求实行信息发表责任。现在，公司的运营状况正常。布告一出，兴业证券的股价应声跌落，昨日以大跌5.43%报收。

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“尽管布告中并未提及被立案查询的详细原因，但兴业证券收到的查询通知书是《沈稽察查询通字16005号》，文号显现出自沈阳区域的证监稽察部分。兴业证券保荐的欣泰电气正是辽宁省内企业。”有业内人士剖析称，兴业证券被查询的原因，较大或许与其保荐的欣泰电气造假有关。

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“当然，也有或许是一些投资者恰当性办理没有做好，例如两融、创业板或新三板存在违规开户的状况。立案查询通常是把握了比较明晰的依据，前期现实比较明晰了。”另一位券商合规人士告知北京晨报记者，本年年初，兴业证券曾被福建证监局行政监管，主要是在上一年股市剧烈动摇期间，融资融券强制平仓操作曾呈现过失。其时，兴业证券被责令在本年3月1日起的一年内，每三个月对两融事务进行一次内部合规查看。

但更多猜想仍是指向欣泰电气造假。本年6月1日晚，欣泰电气发布布告称，其财政造假事情已收到证监会的处分决议。监管层确定，欣泰电气为完成发行上市意图，处理应收账款余额过大问题，于2011年12月至2013年6月期间，经过外部告贷，运用自有资金或假造银行单据的方法造假。兴业证券作为欣泰电气的保荐组织，恐怕是难逃其责。

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