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证券风险管理(证券风险管理系统跟其他比有什么不一样)

wx头像 wx 2023-11-29 16:51:01 6
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通过采取客户身份验证资金与证券证券风险管理的隔离管理信息安全防控风险管理与预警与健全的管理和内部控制的措施来保障1客户身份验证券商需要在客户账户开立时获取客户的身份证明和资金来源等信息证券风险管理，并要求客户提供关键的安全信息并；答案D 本题考查全面风险管理的责任主体证券公司各业务部门分支机构及子公司负责人应当全面证券风险管理了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险证券风险管理，及时识别评估应对报告相关风险证券风险管理，并承担风险管理的直接责任。

答案C 风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报月报年报等定期报告，反映风险识别评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时充分了解公司风险状况；证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元2证券公司风险控制指标标准1净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%2净资本与净资产的。

答案C 考查当前海外证券业风控指标多采用的两种模式以美国为代表的净资本监管模式，要求高流动资产保持在负债的一定比率之上目前，我国相关风险控制在一定程度上是欧美模式的结合当前海外证券业风控指标主要以净资本。

证券风险管理的原则是

答案C 证券公司流动性风险管理的目标，是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别计 量 监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

合规风险是指公司因未能遵循合规法律规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚重大财务损失或声誉损失的风险合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏合规部门的职责包括合规政策的制订合规。

假如一个人面临三种选择，1 投资银行存款，风险系数01，收益5%2 投资股市 风险系数 05 收益30%3 投资银行存款和股市各一半第三种选择是更加理性的选择这就引出了我们今天要谈的话题风险管理二 风险管理。

证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责1推进风险文化建设2审议批准公司全面风险管理的基本制度3审议批准公司的风险偏好风险容忍度以及重大风险限额法律依据中华人民共和国建设工程安全。

答案C 证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会经理层及其首席风险官相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线，建立健全有效的考核及问责机制，证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围。

证券风险管理的三道防线

风险补偿又可称作风险报酬或风险价值，是投资人因承担投资风险而要求的超过货币时间价值的那部分额外报酬这是风险管理主要目标之一我们介绍了股票的基本估价模式，该模式的基础是投资者在无风险条件下进行投资所要求得到的报酬。

信用风险指的主要是由客户债券发行人交易对手中介机构以及其他的一些与证券公司有业务往来的机构违约，从而造成证券公司的损失，被称之为信用风险，主要包含的风险类别有结算风险直接信用风险交易对手风险风险管理指的。

答案D 在证券交易所资产支持证券存续期，资产服务机构的风险管理职责包括1按照约定积极履行基础资产管理运营维护职责，监测基础资产质量变化情况2按照约定及时归集和划转现金流，防范基础资产及其现金流与。

答案C 考查证券公司的风险管理的三个发展阶段在第二阶段，压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用。

我国证券公司的发展只有十几年的历史，从总体上看，证券公司风险管理工作才起步不久，整体状况比较差目前各证券公司普遍存在对风险管理工作重视不够没有制定明确的风险管理政策未设立专门的风险管理机构或即使设立也仅是。

证券风险管理(证券风险管理系统跟其他比有什么不一样)

涉及到股市的信息范围很广，有反映系统性风险的宏观信息如总体社会政治经济金融状况信息和反映系统性风险的微观信息如上市公司经营状况信息股市交易与价格信息证券管理信息等投资者可以针对自己的投资目的或风险。

证券风险管理(证券风险管理系统跟其他比有什么不一样)

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