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收录于论题#处分动态29个内容2021年10月11日，证监会发布第79号行政处分决议书，对证券营业部总经理赵某违法生意股票行为进行处分。借用老友之妻账户炒股，盈余300余万，被罚没650万

当事人：赵某，1979年5月出世，时任某证券营业部总经理。

丁某茹系蒋某之妻，蒋某系当事人赵某老友。2019年9月25日，当事人赵某从蒋某处借入“丁某茹”证券账户。

当事人赵某于2019年9月25日、9月26日、9月27日，别离向丁某茹尾号6677的招商银行账户转入100万元、100万元、60万元。上述资金别离于同日经过银证转账转入丁某茹证券资金账户。

2019年9月25日至案子查询日2020年11月27日，当事人赵某操控“丁某茹”证券账户生意“诚迈科技”“和而泰”等23只股票，其间沪市算计买入股票3501.18万元，卖出股票3631.07万元；深市算计买入股票7266.68万元，卖出股票7470.52万元；股转体系买入“云南文明”49690元，到查询日2020年11月27日未卖出，按查询日收盘价核算，账面亏本2994.69元。综上，当事人赵某操控“丁某茹”证券账户生意股票共盈余314.54万元。

依据《证券法》第187条的规矩，证监会决议：责令赵某处理不合法持有的证券，没收赵某违法所得314.54万元，并处以320万元的罚款。

当事人辩称自己是代客炒股，企图减轻处分

当事人赵某对监管部门的确定提出了申辩，在申辩资料提出了四条定见，其间最为重要的是第四条：赵某的行为系暗里承受别人托付生意股票，而非借别人名义持有、生意股票。因而，恳求减轻处分。

对此条申辩定见，监管部门以为：依据本案询问笔录、银行资金流水、“丁某茹”证券账户生意流水、生意手机硬件信息等依据，应确定当事人赵某自老友蒋某处借用“丁某茹”证券账户，借用期间为2019年9月25日至2020年11月27日；生意资金来源于赵某自己尾号2793的中国银行账户；“丁某茹”证券账户生意股票留存的手机号码及IMEI号硬件信息与当事人赵某操控运用的手机号码及IMEI号等硬件信息相一致；当事人赵某自认借用期间生意决议计划由赵某自己做出，收益归其一切，综上足以确定当事人赵某实践操控“丁某茹”证券账户，具有生意决议计划权限，账户资金来源于赵某自己。当事人赵某的行为构成证券从业人员生意股票。

一起，证监会还对赵某的其他申辩定见进行了阐明，终究，证监会对赵某的陈说申辩定见不予采用。

壹口阐明：假如确定为违法炒股，那账户一切的收益均为违法所得；而假如确定为代客炒股，那就不能将账户中的收益简略确定为违法所得，违法所得仅能是当事人从客户手里取得的好处费或提成以及生意佣钱提成（假如有），那对应的罚没款也将大幅下降。关于代客炒股违法所得的核算，壹口此前写过一篇软文：《新证券法下“代客炒股”违法所得的确定规模？》（已做超链接，点击即可检查）

年内已有17名从业人员生意证券被行政处分

年内，算上本例，因违法生意证券被监管处分的从业人员已达17人。一起，还有若干从业人员因违法生意证券被采纳监管办法，因为监管办法发表的信息较少，故本文未做收纳收拾。

从岗位散布上看，除其间1例未清晰地点部门外，其别人员均为分支组织从业人员。其间，分支组织总经理5人，分支组织副总经理1人，经纪人3人，职工6人，投顾1人。

从盈亏状况上看，12人亏本，5人盈余。6名分支组织老总中2人盈余、4人亏本。

1.2021年11月10日，广东证监局对证券营业部客户经理罗某方违法生意证券进行行政处分，经查：罗某方从业期间，与老公肖某（现已离婚）一起操控刘某娟、肖某1、肖某2、罗某云的证券账户持有、生意股票，累计成交金额6.838亿元，全体生意亏本。依规，监管部门责令当事人依法处理不合法持有的股票，并处以35万元罚款。

2.2021年10月19日，上海证监局对证券营业部职工郁某违法生意证券进行行政处分，经查：郁某2016年6月22日至2018年4月4日操控运用其父亲账户，2011年11月3日至2018年4月4日操控运用其母亲账户，首要运用郁某的手机托付下单进行股票生意。郁某运用上述两账户生意股票累计成交金额为2494万元，盈余54.72万元。依规，监管部门没收其违法所得54.72万元，并处以10万元罚款。

3.2021年9月6日，上海证监局对某证券公司从业人员徐某丰违法生意证券进行行政处分，经查：任职期间，徐某丰实践操控运用“徐某杰”开立的证券账户生意、持有股票，累计成交金额为3.78亿元，涉案生意累计为亏本。依规，监管部门对其处以10万元罚款。

4.2021年6月11日，安徽证监局对证券营业部从业人员周某涛违法生意证券进行行政处分，经查：周某涛于2014年2月12日至2020年9月11日借用“王某某”“曹某”等10人算计15个证券账户从事股票生意行为，累计买入5.95亿元，累计卖出5.95亿元，扣除佣钱税费后，亏本642.26万元。依规，监管部门责令其依法处理不合法持有的股票，并处以20万元罚款。

5.2021年5月25日，湖北证监局对证券营业部副总经理刘某麟违法生意证券进行行政处分。经查：2013年9月26日至2019年1月29日期间，刘某麟运用弟弟账户生意算计11681笔，生意46只股票，成交金额6354.58万元，账户盈余97.01万元。依规，监管部门没收其违法所得97.01万，并处以97.01万罚款。（补白：依照当事人的说法，其自己生意证券的本金部分来自于券商融资，并付出融资利息和费用120万，实践亏本23万。）

6.2021年5月25日，湖北证监局对某证券公司湖北分公司总经理帖某卫违法生意证券进行行政处分。经查:2017年7月13日至2017年10月31日，帖某卫操控运用“余某”账户生意生意金额为1937.4万元，亏本14.9万元。2017年11月2日至2018年10月18日，帖某卫操控运用“马某”账户生意生意金额为2826.4万元，亏本26.3万元。两个账户算计亏本了41.2万元。依规，监管部门对其处以20万罚款。

7.2021年5月24日，江苏证监局对证券营业部从业人员赵某伟、郭某鸣违法生意证券进行行政处分。经查：2017年3月起至2018年10月，二人一起运用别人账户生意证券算计亏本16.68万元。一起，2015年11月起至2018年10月，赵某伟还独自运用6个别人账户生意证券，亏本74.98万元。依规，监管部门对赵某伟、郭某鸣别离处以2万元罚款。（两人）

8.2021年5月13日，青岛证监局对证券营业部经纪人杨某君违法生意证券进行行政处分。经查：2018年10月31日至12月19日，杨某君经过别人账户生意股票，算计买入成交金额为43.32万元，卖出成交金额为43.55万元，扣除税费后盈余1361.92元。依规，监管部门对杨某君没收违法所得1361.92元，并处以4万元罚款。

9.2021年4月25日，中国证监会对证券营业部客户经理单某违法生意证券进行行政处分。经查：2017年6月到11月，单某运用“孙某某”证券账户生意股票，买入金额29.92万元，卖出金额25.47万元，亏本4.26万元。依规，监管部门对其处以10万元罚款。

10.2021年4月20日，中国证监会对证券营业部出资参谋黄某雄违法生意证券进行行政处分。经查：2017年3月至2019年3月，黄某雄操控运用别人多个证券账户经过盯梢客户生意信息，趋同生意股票46只，趋同生意成交金额2.29亿元，趋同生意获利300余万元。依规，监管部门责令黄某雄依法处理不合法持有的股票，没收黄建雄违法所得308.14万元，并处以900万元罚款。

11.2021年4月16日，四川证监局对证券营业部总经理刘某杰违法生意证券进行行政处分。经查：2010年6月至2019年2月，刘某杰实践操控和运用二姨证券账户组生意股票，生意金额累计4.24亿元，生意亏本累计263.02万元。依规，监管部门责令刘某杰依法处理不合法持有的股票，罚款80万元。

12.2021年3月23日，中国证监会对证券营业部负责人江某涛违法生意证券进行行政处分。经查：2007年12月21日至查询截止日，江某涛运用父亲证券账户组生意股票2,856只次，生意金额11.79亿元，盈余1499.62万元。依规，监管部门没收江某涛违法所得1499.62万元，并处以1万元罚款。

13.2021年3月8日，山东证监局对证券营业部总经理张某春违法生意证券进行行政处分。经查：2015年6月2日至2017年7月7日，张某春运用爱人账户持有、生意股票20只，生意股票总成交金额1012.14万元，亏本17.67万元。依规，监管部门对张某春处以3万元罚款。

14.2021年1月12日，四川证监局对证券营业部经纪人徐某霞违法生意证券进行行政处分。经查：2015年12月15日至2019年11月26日，徐某霞借用别人账户生意股票，生意累计亏本3.74万元。依规，监管部门对徐某霞处以1万元罚款。

15.2021年1月4日，四川证监局对证券营业部经纪人庞某违法生意证券进行行政处分。经查：2017年3月8日至2019年10月10日，庞某操作别人账户进行股票生意，买入金额93.85万元，卖出金额86.02元，生意累计亏本28.07万元。依规，监管部门对庞某处以2万元罚款。免责声明：本文系个人收拾，如有收支，请咨询专业组织并查询相关法律法规及监管部门定见，自己不承当任何职责。重视大众号可了解更多事例剖析和规矩解读！商务协作、信息同享、入群、投稿、转载可微信查找大众号“壹口合规”！