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掌阅科技：外汇局再施重典惩治不法行为 21起外汇违规案被罚5441万元

wx头像 wx 2021-12-28 09:11:05 6
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距上一次发布事例只是20余日，外汇局8月16日又发布了一批外汇违规事例。

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上证报记者整理，这次发布的21起事例触及银行、企业、个人。其间银行违规集中于3类行为：违规处理转口贸易、违规处理内保外贷、违规处理个人分拆售付汇；企业违规集中于2类行为：逃汇和不合法结汇；个人违规集中于3类行为：不合法生意外汇、私自生意外汇和分拆逃汇。这21起事例被处以罚没款算计高达5441.39万元人民币。

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短时间内再度发布违规事例，也显示出外汇局关于外汇违法违规行为的“零忍受”情绪。外汇局表明，加强外汇市场监管，对各类外汇违法违规行为坚持高压态势，不断加大处分力度，严厉打击虚伪、诈骗性买卖和不合法套利等资金“脱实向虚”行为，保护健康良性市场秩序。

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在企业、个人处理外汇事务的过程中，银行关于买卖是否具有真实性本应看守第一道关口，起到“看门人”的效果。可是，此次发布的8起银行事例中，却有7起均源于银行未按规则进行尽职审阅。

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例如2016年2月至7月，交通银行厦门观音山支行未按规则尽职审阅转口贸易真实性，凭企业虚伪提单处理转口贸易售汇事务。该行上述行为违背《外汇办理条例》第十二条。依据《外汇办理条例》第四十七条，处以罚款400万元人民币，暂停对公售汇事务三个月，责令追查负有直接职责的高档办理人员和其他直接职责人员职责。

再如2014年12月至2016年12月，民生银行西安分行在处理内保外贷签约及履约付汇时，未按规则对债务人主体资格、借款资金用处、估计还款资金来源及相关买卖布景进行尽职审阅和查询。该行上述行为违背《跨境担保外汇办理规则》第十二条及第二十八条。依据《外汇办理条例》第四十七条，处以罚没款645.4万元人民币，责令追查负有直接职责高档办理人员和其他直接职责人员职责。

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