证监局人员炒富国天合股(证监局可以炒股吗)

来历 / 我国证券报

“证券从业人员不得炒股”，这是证券职业界的一条铁律，但总有人忍不住引诱，逼上梁山……

近来，证监会依法对杭五一等三名证券从业人员违规生意股票案作出处分：

杭五一，东吴证券纪委副书记，没收违法所得295758.62元，并处以887275.86元罚款；

王亦天，券商营业部人员，违规生意股票未见取得实践收益，给予正告并处以10万元罚款；

罗媛媛，券商营业部人员，违规生意股票亏本19.6万元，处以6万元罚款。

证监会新闻发言人高莉14日表明，证监会将依法对证券从业人员的各类违法违规行为进行严厉查处，以严惩重罚催促从业人员进步合规认识。东吴证券纪委副书记用别人账号生意股票此次杭五一从业人员违规生意股票案引发商场重视，首要原因是其被证监会查询时的身份——东吴证券纪委副书记、督查室主任。

证监会发布的行政处分决议书显现：

杭五一自2002年至证监会查询时任职于东吴证券股份有限公司，2004年3月18日取得证券从业资历，2012年2月至证监会查询时任东吴证券纪委副书记、督查室主任。

2007年3月21日，何某英于东吴证券姑苏狮山路营业部开立证券账户，下挂一个上海股东账户和一个深圳股东账户，证券账户对应的三方存管同名银行账户为建设银行。

2007年3月，杭五一、何某英、徐某音、董某梅、许某英五人协商决议每人出资30万元，算计150万元，放入何某英证券账户。上述5人约好对何某英账户的收益均享、亏本均担。2010年2月至2015年1月，上述5人经过4次分红别离取得收益24万元，算计120万元。

何某英证券账户自开户日至2016年10月14日，杭五一担任账户生意指令下达，并首要托付东吴证券姑苏滨河路营业部总经理辛某文具体操作下单生意。

何某英证券账户自开户至2016年10月14日共托付下单2700余次，其间网上托付有2500余次，网上托付中的1440余次运用了滨河路营业部的IP地址，此外该账户还有203次运用热键托付方法。2010年1月1日至2016年10月14日期间，该账户共托付下单2025次，其间1431次运用了滨河路营业部IP地址下单，192次运用热键托付方法，4次运用营业部职工王某手机下单。其间，运用滨河路营业部IP地址下单对应的001E907C2等14个MAC地址的托付下单电脑系滨河路营业部的电脑。

何某英证券账户自开立至2016年10月14日累计买入成交金额13,905,248.04元。经核算，该账户累计卖出成交金额15,362,648.36元，算计已获利金额1,478,793.11元，归归于杭五一的获利金额为295,758.62元。

证监会确定，杭五一运用何某英账户持有并生意股票的行为违反了《证券法》第四十三条的规矩，构成《证券法》榜首百九十九条所述景象。

杭五一在听证与申辩材料中提出：

其一，何某英账户与杭五一有关的资金一切权归于杭五一母亲郑某华。其二，何某英账户的收益归郑某华一切。其三，杭五一未参加过账户的操作或许决议计划。经复核，证监会以为：

榜首，查询取得的银行转账单显现何某英账户资金来历于杭五一，杭五一在听证阶段称资金实践是其母亲卖房款，但杭五一未供给直接根据证明其资金来历于其母亲，其母亲和其别人的证言无客观根据支撑，证监会对杭五一此项申辩理由不予采用；第二，何某英账户盈余均经过银行转账直接给杭五一，杭五一未供给充沛根据证明将收益再转给其母亲，证监会对杭五一此项申辩理由不予采用；第三，查询获取客观根据证明杭五一的下单指令与实践生意根本共同，杭五一供给的有关人员证言前后矛盾，证监会对杭五一未参加过账户操作或决议计划的申辩理由不予采用。根据当事人违法行为的现实、性质、情节和社会损害程度，证监会决议：根据《证券法》榜首百九十九条的规矩，没收杭五一违法所得295758.62元，并处以887275.86元罚款。

某券商营业部人员暗里承受客户托付炒股证监会通报的第二起案子“王亦天从业人员暗里承受客户托付生意证券案”，王亦天暗里承受客户托付生意相关证券，未见取得实践收益，违规被罚10万元。

重庆证监局发布的行政处分决议书显现：

2015年6月10日至2017年7月7日，作为证券从业人员，王亦天在长城证券股份有限公司重庆观音桥证券营业部和长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部从业期间，暗里承受客户托付，操作“左某梅”、“闫某伟”、“王某琼”、“熊某蓓”、“曾某”、“罗某清”6个证券账户生意相关证券，未见取得实践收益。

以上违法现实，有劳动合同、经历材料、证券从业人员公示信息、相关证券账户托付流水、成交流水、状况阐明、操作账户所运用电脑的MAC地址、询问笔录等根据证明，足以确定。

王亦天的行为违反了《证券法》榜首百四十五条规矩，构成《证券法》第二百一十五条所述违法行为。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百一十五条的规矩，重庆证监局决议：对王亦天给予正告，并处以100000元罚款。

80后券商营业部人员借其父账户违规炒股证监会通报的第三起案子“罗媛媛从业人员违规生意股票案”中，当事人违规炒股不赚反赔，但仍然要承受严惩。

重庆证监局发布的行政处分决议书显现：

2016年9月30日至2017年7月6日，作为证券从业人员，罗媛媛在长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部从业期间，借用其父亲罗某清证券账户违规持有、生意股票，累计买入金额17,062,779元，累计卖出金额16,764,299.06元。因核算期末罗某清证券账户尚持有股票，上述期间违规生意股票累计账面盈余金额为-195,994.49元。

以上违法现实，有劳动合同、经历材料、我国证券业执业证书、证券账户托付流水、成交流水、状况阐明、询问笔录等根据证明，足以确定。

罗媛媛的行为违反了《证券法》第四十三条规矩，构成《证券法》榜首百九十九条所述违法行为。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》榜首百九十九条的规矩，重庆证监局决议：责令罗媛媛依法处理不合法持有的股票，并处以60000元罚款。

严惩重罚催促从业人员进步合规认识高莉着重，证监会将依法对证券从业人员的各类违法违规行为进行严厉查处，以严惩重罚催促从业人员进步合规认识，做到依法履职，警示从业人员敬畏法令，勿因一时贪念，打破法令红线，实在维护好职业开展次序和投资者权益。

数据显现，本年上半年，证券从业人员违法生意股票及暗里承受客户托付案子处分8起。

其间，国联证券从业人员张锋运用爱人证券账户生意股票，徐斌武运用爱人及第三人证券账户生意股票，二人别离被罚没约18.8万元与378.4万元；民族证券从业人员姚丽操控运用别人账户生意股票获利，被罚没约120万元；别的，宏信证券刘军、财达证券独轶、华安证券谢竞等人在任职期间暗里承受相关客户托付进行证券生意并运用亲属证券账户从事股票生意，均被依法追究相应职责。此前，证监会在通报2018年上半年证监会行政处分状况时表明，《证券法》关于制止证券从业人员生意股票的规矩，其原意在于防备从业人员运用因任职便当所获取的信息优势与其他投资者进行不公平生意，或许抢占客户、托付人的生意时机，损坏揭露公平公平的商场次序。单个从业人员无视法令规矩与职业道德，企图借用别人账户绕开法令约束，打破法令底线，必将遭到法令严惩。