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因误导性营销宣传等 海南港澳资讯产业股份有限公司被结构化股票配资信托责令改正

wx头像 wx 2023-11-12 12:22:50 6
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（记者?昝秀美）海南证监局网站2月2日发表关于对海南港澳资讯工业股份有限公司采纳责令改正办法的决议。?

经查，公司在展开证券出资咨询事务中，存在以下问题。一是部分营销人员、投顾人员在营销和供给投顾服务过程中未向客户供给名字或执业资历等信息；二是单个出资参谋向客户供给出资主张时，未提示潜在的出资危险；三是部分营销人员在事务推行过程中，对服务才能和过往成绩进行误导性营销宣扬。

上述行为违反了《证券出资参谋事务暂行规则》第十二条、第十九条、第二十四条的规则。依据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十二条的规则。

“我局决议对你公司采纳责令改正监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应加强合规办理，标准事务行为，在收到本决议书之日起30日内，书面向我局陈述整改状况。”海南证监局指出。

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